天同保本增值開(kāi)放式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：天同基金管理有限公司
二00四年八月十三日
【重要提示】
1、天同保本增值開(kāi)放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)的發(fā)行已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】86號(hào)文批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開(kāi)放式證券投資基金。
3、本基金自2004年8月17日至2004年9月15日,通過(guò)天同基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)的直銷(xiāo)中心和中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、交通銀行、深圳發(fā)展銀行、海通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”)、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“銀河證券”)、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申銀萬(wàn)國(guó)證券”)、國(guó)泰君安證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)泰證券”)、華夏證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華夏證券”)、東方證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方證券”)、天同證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天同證券”)、西南證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西南證券”)、漢唐證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“漢唐證券”)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
4、本基金募集對(duì)象為依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)定可以投資開(kāi)放式證券投資基金的自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
個(gè)人投資者指自然人投資者,即指持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍官證、士兵證、武警證、本國(guó)護(hù)照、戶口本等中國(guó)合法居民；
機(jī)構(gòu)投資者指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、社會(huì)團(tuán)體或其他組織,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
5、本基金的預(yù)計(jì)規(guī)模為120億元人民幣,在認(rèn)購(gòu)期間募集資金達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模時(shí),基金管理人可以提前終止認(rèn)購(gòu),對(duì)于已提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將全部予以確認(rèn)。
6、投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金,需注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶。辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括但不限于本基金的直銷(xiāo)中心和各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)下屬代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)。
7、發(fā)行期內(nèi),本公司的直銷(xiāo)中心和各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)下屬代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)可以同時(shí)為投資者辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和本基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
8、本基金的認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元(不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人),1000元以上不設(shè)認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差。
9、投資者在發(fā)行期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金；認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理,即不得撤銷(xiāo)。
10、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷(xiāo)中心和各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)下屬代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn))對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以基金管理人通過(guò)基金注冊(cè)登記人發(fā)送(本基金的注冊(cè)登記人為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同正式公告生效后第二天到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)憑證。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)行的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2004年8月13日《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《上海證券報(bào)》上的《天同保本增值開(kāi)放式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。
12、本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(
www.ttasset.com)。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金發(fā)行相關(guān)事宜。
13、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、交通銀行、深圳發(fā)展銀行、海通證券、銀河證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、國(guó)泰證券、華夏證券、東方證券、天同證券、西南證券、漢唐證券代銷(xiāo)本基金的城市網(wǎng)點(diǎn)、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)細(xì)節(jié)的安排等詳見(jiàn)各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)公告。
14、對(duì)位于未開(kāi)設(shè)代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者,請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話(021-68644599)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)咨詢電話垂詢認(rèn)購(gòu)事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)行安排做適當(dāng)調(diào)整。
一、本次發(fā)行基本情況
1、基金名稱(chēng)
天同保本增值開(kāi)放式證券投資基金(基金代碼：161902)
2、基金類(lèi)型
契約型開(kāi)放式
3、基金存續(xù)期限
不定期
4、基金份額面值
每份基金份額面值為1.00元人民幣
5、基金投資目標(biāo)
本基金在確保保本周期到期時(shí)本金安全的基礎(chǔ)上,在精確控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
6、募集規(guī)模
本基金的預(yù)計(jì)規(guī)模為120億元人民幣,在認(rèn)購(gòu)期間募集資金達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模時(shí),基金管理人可以提前終止認(rèn)購(gòu),對(duì)于已提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將全部予以確認(rèn)。
7、發(fā)行對(duì)象
依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)定可以投資開(kāi)放式證券投資基金的自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
8、銷(xiāo)售渠道與銷(xiāo)售地點(diǎn)
(1)直銷(xiāo)：天同基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
地址：上海浦東源深路273號(hào)
郵編：200135
客戶服務(wù)電話：021-68644599
傳真：021-68531888
在發(fā)行期間,客戶可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行發(fā)行相關(guān)事宜的查詢、開(kāi)放式基金的投資咨詢及投訴等。
(2)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行以下省、市34家分行指定網(wǎng)點(diǎn)辦理投資者的注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：
北京、上海、深圳、河北、山東、寧夏、福建、黑龍江、安徽、新疆、江蘇、江西、湖北、湖南、河南、浙江、內(nèi)蒙古、山西、遼寧、廣西、西藏、寧波、大連、廣東、四川、云南、青島、廈門(mén)、新疆兵團(tuán)、貴州、陜西、甘肅、天津、重慶。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95599或撥打各城市分行咨詢電話。
(3)中信實(shí)業(yè)銀行
在以下53個(gè)城市的分支機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、長(zhǎng)沙、成都、昆明、廣州、東莞、佛山、武漢、天津、沈陽(yáng)、重慶、石家莊、青島、濟(jì)南、威海、煙臺(tái)、淄博、濟(jì)寧、西安、鄭州、福州、廈門(mén)、深圳、大連、葫蘆島、撫順、鞍山、南京、揚(yáng)州、江都、儀征、常州、武進(jìn)、無(wú)錫、錫山、合肥、泰州、蘇州、昆山、常熟、吳江、上海、杭州、紹興、嘉興、寧波、溫州、上虞、海寧、平湖、余姚、慈溪、富陽(yáng)。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打中信實(shí)業(yè)銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95558或撥打各城市分行咨詢電話。
(4)交通銀行
在以下111個(gè)城市的2000多個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：上海、杭州、富陽(yáng)、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、南京、沈陽(yáng)、重慶、江津、武漢、鄭州、廣州、順德、南海、西安、北京、天津、青島、深圳、遵義、大慶、常州、武進(jìn)、嘉興、海寧、福州、福清、長(zhǎng)春、哈爾濱、阿城、貴陽(yáng)、?？凇⑷齺啞偵?、珠海、濟(jì)南、無(wú)錫、江陰、宜興、溫州、合肥、長(zhǎng)沙、蘭州、廈門(mén)、寧波、慈溪、奉化、余姚、揚(yáng)州、烏魯木齊、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、石家莊、鹿泉、昆明、玉溪、南通、太原、晉城、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、成都、都江堰、南寧、徐州、蕪湖、鎮(zhèn)江、丹陽(yáng)、鞍山、延邊、宜昌、岳陽(yáng)、濰坊、淄博、威海、煙臺(tái)、濟(jì)寧、泰安、唐山、包頭、攀枝花、南昌、大連、遼陽(yáng)、洛陽(yáng)、撫順、吉林、秦皇島、丹東、錦州、柳州、黃石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德鎮(zhèn)、安慶。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打交通銀行客戶服務(wù)電話：95559或撥打各城市分行咨詢電話。
(5)深圳發(fā)展銀行
在以下18個(gè)城市的網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、廣州、?？凇⒅楹?、佛山、上海、杭州、寧波、慈溪、溫州、北京、大連、重慶、南京、天津、濟(jì)南、青島、成都。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打深圳發(fā)展銀行客戶服務(wù)電話：95501或撥打各城市分行咨詢電話。
(6)海通證券股份有限公司
在海通證券以下49個(gè)主要城市的91家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、武漢、沈陽(yáng)、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長(zhǎng)春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟(jì)南、煙臺(tái)、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無(wú)錫、常州、揚(yáng)州、福州、海口、昆明、貴陽(yáng)、遵義、新余、長(zhǎng)沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營(yíng)口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、合肥。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打海通證券股份有限公司客戶服務(wù)電話：962503或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(7)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
在銀河證券以下59個(gè)城市的167家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)： 北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺(tái)州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺(tái)、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門(mén)、長(zhǎng)沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、?？凇⒅貞c、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門(mén)、青島、濟(jì)南、深圳、東莞。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司客戶服務(wù)電話：010-68016655或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(8)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
在以下15個(gè)省、4個(gè)直轄市、2個(gè)自治區(qū)的44個(gè)城市109家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無(wú)錫、靖江、揚(yáng)州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽(yáng)、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門(mén)、哈爾濱、天津、長(zhǎng)沙、青島、?？?、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司客戶服務(wù)電話：962505或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(9)國(guó)泰君安證券股份有限公司
在以下55個(gè)城市的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、大連、長(zhǎng)春、吉林、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、廣州、汕頭、順德、?？?、福州、廈門(mén)、泉州、南寧、南昌、九江、鷹潭、宜春、撫州、上海、南京、常州、徐州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺(tái)州、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、常德、衡陽(yáng)、株洲、成都、瀘州、貴陽(yáng)、昆明、重慶、西安、蘭州、烏魯木齊
在發(fā)行期間,投資者可以撥打國(guó)泰君安證券股份有限公司客戶服務(wù)電話：962588,800-820-6888或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(10)華夏證券股份有限公司
在以下20個(gè)省、市,67個(gè)主要城市的119家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽(yáng)、?？?、沈陽(yáng)、大連、鞍山、錦州、長(zhǎng)春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長(zhǎng)沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡(jiǎn)陽(yáng)、瀘州、廣元、萬(wàn)州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門(mén)、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打華夏證券有限公司咨詢電話：400-8888-108或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(11)東方證券股份有限公司
在以下8個(gè)城市的分支機(jī)構(gòu)指定網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、成都、撫順、深圳、廣州、杭州、長(zhǎng)沙。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打東方證券有限責(zé)任公司咨詢電話：962506,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(12)天同證券有限責(zé)任公司
在以下27個(gè)城市57家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和申購(gòu)等業(yè)務(wù)：北京、天津、上海、深圳、廣州、武漢、大連、沈陽(yáng)、吉林、杭州、廈門(mén)、福州、青島、濟(jì)南、煙臺(tái)、威海、濰坊、淄博、濟(jì)寧、萊蕪、棗莊、臨沂、泰安、東營(yíng)、日照、聊城、菏澤。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打天同證券有限責(zé)任公司咨詢電話：0531-5689690,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(13)西南證券有限責(zé)任公司
在以下13個(gè)城市的31個(gè)指定網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、廣州、深圳、重慶、成都、濟(jì)南、太原、杭州、昆明、徐州、南京、長(zhǎng)沙。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打西南證券股份有限公司咨詢電話：010-65542609, 023-63786187,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
(14)漢唐證券有限責(zé)任公司
在以下14城市的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、貴陽(yáng)、南京、蚌埠、常州、成都、廣州、深圳、湛江、番禺、佛山、茂名、?？?。
在發(fā)行期間,投資者可以撥打漢唐證券股份有限公司咨詢電話：0755-26936388,或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
如本次發(fā)行期間,新增代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)新增營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),則另行公告。
9、發(fā)行時(shí)間安排與基金成立
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,本基金的設(shè)立募集期為自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起不超過(guò)三個(gè)月。
本基金的發(fā)行期自2004年 8月17日到2004年9月15日。在上述期間,本基金開(kāi)始面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)公開(kāi)發(fā)售。
基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)行時(shí)間,但發(fā)行期不超過(guò)本基金的設(shè)立募集期。如遇突發(fā)事件,以上安排可以適當(dāng)調(diào)整。
發(fā)行期滿后,若基金符合法定成立條件,本基金將宣布成立；若未達(dá)到法定成立條件,本基金將在三個(gè)月的設(shè)立募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。
若三個(gè)月的設(shè)立募集期滿,本基金仍未達(dá)到法定成立條件,本基金發(fā)起人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用,并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
10、認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
(1)認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
(2)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。
(3)認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。本基金采用外扣法(指在凈交易金額之外加收費(fèi)用)計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/(1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝(凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位,以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后二位；認(rèn)購(gòu)份額以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金,如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為10元,則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/1.01＝9,900.99元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,900.99＝99.01元
認(rèn)購(gòu)份額＝9,900.99/1.00＋10/1.00＝9,910.99份
即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金,加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息,可得到9,910.99份基金份額。
二、發(fā)行方式及相關(guān)規(guī)定
1、本次基金的發(fā)行,在發(fā)行期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)公開(kāi)發(fā)售。
2、本公司的直銷(xiāo)中心接受單筆認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元以上(含10萬(wàn)元)的投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
3、在各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)接受投資者(不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人)單筆認(rèn)購(gòu)金額在1000元人民幣以上(含1000元)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
4、本基金的最低認(rèn)購(gòu)金額為1000元人民幣。超過(guò)1000元的認(rèn)購(gòu),不設(shè)認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差。
5、投資者在發(fā)行期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理,即不得撤銷(xiāo)。
三、個(gè)人投資者辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(一)注意事項(xiàng)
1、個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金,應(yīng)在資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
2、個(gè)人投資者不應(yīng)向他人出借賬戶。
3、個(gè)人投資者可到中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、交通銀行、深圳發(fā)展銀行、海通證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華夏證券有限公司、東方證券股份有限公司、天同證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、漢唐證券股份有限公司指定的基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金的認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。如果認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元(含10萬(wàn)元)人民幣以上的個(gè)人投資者,也可到本公司的直銷(xiāo)中心辦理認(rèn)購(gòu)。
本公司直銷(xiāo)中心地址：上海浦東源深路273號(hào)?？蛻舴?wù)電話：021-68644599。
4、個(gè)人投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù),必須事先開(kāi)立至少一種下列資金賬戶：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡、中信實(shí)業(yè)銀行中信卡、交通銀行基金交易賬戶、發(fā)展借記卡、海通證券資金賬戶、銀河證券資金賬戶、申銀萬(wàn)國(guó)資金賬戶、國(guó)泰君安資金賬戶、華夏證券資金賬戶、東方證券資金賬戶、天同證券資金賬戶、西南證券資金賬戶、漢唐證券資金賬戶。
5、個(gè)人投資者通過(guò)直銷(xiāo)中心辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù),必須事先開(kāi)立銀行活期存款賬戶,作為直銷(xiāo)資金結(jié)算賬戶。
6、個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)本基金,須注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷(xiāo)中心和各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)下屬代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn))均可接受辦理開(kāi)放式基金賬戶的注冊(cè)(具體以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn))。
(1)對(duì)于持有深圳人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來(lái)講,可以在這兩個(gè)賬戶中任選其一,到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)手續(xù),注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶。
(2)對(duì)于沒(méi)有深圳人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來(lái)講,應(yīng)到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)配發(fā)深圳證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶。
7、申請(qǐng)日兩個(gè)工作日后,投資者可到原銷(xiāo)售代理人處查詢注冊(cè)結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)新配發(fā)證券投資基金賬戶卡的投資人來(lái)講,由原證券類(lèi)銷(xiāo)售代理人打印基金賬戶卡并提供給投資者。對(duì)于不能打印證券投資基金賬戶卡的銀行類(lèi)銷(xiāo)售代理人,向投資者提供證券投資基金賬戶配號(hào)憑條,投資者可以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的證券賬戶開(kāi)戶代理點(diǎn)打印證券投資基金賬戶卡(打印代理網(wǎng)點(diǎn)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司另行公告)。
8、已成功注冊(cè)了開(kāi)放式基金賬戶的投資者,可持該基金賬戶到本基金所有其他券商類(lèi)代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申報(bào)。如投資者還擬通過(guò)其他銀行類(lèi)銷(xiāo)售代理人辦理基金業(yè)務(wù),須先在銀行類(lèi)銷(xiāo)售代理人處辦理開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)。開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)參照開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)程序辦理。
9、投資者在注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶的同時(shí),可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
(二)通過(guò)直銷(xiāo)中心辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi),上午9：00至下午15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2、注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)個(gè)人投資者申請(qǐng)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料：
a.填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
b.中華人民共和國(guó)公民有效身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護(hù)照等,以下簡(jiǎn)稱(chēng)“有效身份證件”)原件及復(fù)印件；
c.深圳人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶)。
(2)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需先存入足夠認(rèn)購(gòu)資金并提交以下材料：
a.填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
c.加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件。
3、繳款
通過(guò)直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者,則需通過(guò)全額繳款的方式繳款,具體方式如下：
(1)個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午16：30之前,將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在以下任一銀行開(kāi)立的直銷(xiāo)專(zhuān)戶,并注明用途為“保本基金認(rèn)購(gòu)款”。
●戶 名：天同基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：03492300879001895
●戶 名：天同基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：深圳發(fā)展銀行上海分行淮海支行
銀行賬號(hào)：175581-11000985149602
●戶 名：天同基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：1001202919025803311
●戶 名：天同基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行浦東分行
銀行賬號(hào)：055203-13020008656
(2)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的,本公司及直銷(xiāo)專(zhuān)戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
(三)通過(guò)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi),上午9：30至下午17：00(周六、周日對(duì)個(gè)人投資者照常營(yíng)業(yè)),營(yíng)業(yè)時(shí)間以各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公告的營(yíng)業(yè)時(shí)間為準(zhǔn)。
2、事先辦妥中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
3、個(gè)人投資者辦理開(kāi)戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡；
(2)本人有效身份證件原件；
(3)填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表；
(4)深圳證券交易所普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡可直接注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶。尚沒(méi)有深圳證券賬戶的投資者,系統(tǒng)可自動(dòng)配發(fā)新的證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)成為開(kāi)放式基金賬戶。
4、提交下列資料辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
(1)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡；
(2)填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
5、注意事項(xiàng)
(1)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼。
(2)若有其它方面的要求,以中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(四)通過(guò)中信實(shí)業(yè)銀行辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、受理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行日的9：30-15：00(周六、周日營(yíng)業(yè))。
2、開(kāi)戶程序及所需材料
(1)事先辦妥的中信實(shí)業(yè)銀行中信卡,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金；
(2)投資者辦理開(kāi)戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
a.本人中信實(shí)業(yè)銀行中信卡；
b.本人有效身份證件原件；
c.填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表(開(kāi)通基金交易賬戶的申請(qǐng)表、開(kāi)通基金賬戶的申請(qǐng)表)。
3、認(rèn)購(gòu)程序及所需材料
(1)本人的中信實(shí)業(yè)銀行中信卡；
(2)填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼。
4、注意事項(xiàng)
(1)沒(méi)有中信實(shí)業(yè)銀行中信卡的投資者可當(dāng)場(chǎng)辦理,但建議有意認(rèn)購(gòu)的投資者提前辦理；
(2)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼；
(3)若有其它方面的要求,以中信實(shí)業(yè)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(五)通過(guò)交通銀行辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、受理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-16：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)開(kāi)立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開(kāi)立過(guò)基金交易賬戶的客戶不必再開(kāi)立該賬戶,直接開(kāi)通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶即可)；
(2)開(kāi)通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶；
(3)認(rèn)購(gòu)基金。
3、個(gè)人客戶辦理開(kāi)立交通銀行基金交易賬戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡；
(2)本人法定身份證件原件；
(3)填妥的開(kāi)通基金交易賬戶申請(qǐng)表。
4、個(gè)人客戶辦理開(kāi)通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)已開(kāi)立基金交易賬戶的借記卡；
(2)客戶填寫(xiě)的開(kāi)通基金賬戶申請(qǐng)表。
5、個(gè)人客戶辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),需先存入足夠資金,并提交以下材料：
(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金)；
(2)填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表；
(3)若有其他方面的要求,以交通銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(六)通過(guò)深圳發(fā)展銀行辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶具備條件
(1)必須為我國(guó)境內(nèi)合法投資人。
(2)個(gè)人投資者提供材料如下：本人辦理、持有效身份證件、發(fā)展借記卡
2、辦理認(rèn)購(gòu)具備條件
(1)凡已在深圳發(fā)展銀行開(kāi)立基金賬戶的個(gè)人均可辦理。
(2)辦理程序
a.領(lǐng)取并填寫(xiě)交易申請(qǐng)表到任一深圳發(fā)展銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理；
b.持發(fā)展借記卡；
c.應(yīng)柜員要求輸入交易密碼?？蛻艉藢?duì)《深圳發(fā)展銀行開(kāi)放式基金申/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》打印項(xiàng),領(lǐng)取第二聯(lián)交易申請(qǐng)表回單,回單提供一個(gè)基金賬號(hào),完成交易申請(qǐng)過(guò)程。
3、注意事項(xiàng)
(1)業(yè)務(wù)受理時(shí)間以深圳發(fā)展銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)若有其他方面的要求,以深圳發(fā)展銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(七)通過(guò)海通證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00,(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)事先在海通證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
(2)到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開(kāi)戶手續(xù)：
a.本人法定身份證件原件及復(fù)印件；
b.本人資金賬戶卡；填妥的《開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》。開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
(3)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。
(八)通過(guò)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2、開(kāi)戶程序
(1)事先辦妥資金賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金；
(2)投資者必須由本人或指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶手續(xù),并提交以下資料：
a.代理人有效身份證件及復(fù)印件；
b.營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡；
c.填妥的基金開(kāi)戶申請(qǐng)表。
3.認(rèn)購(gòu)程序：
投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)后,可通過(guò)柜臺(tái)、電話、自助、熱自助等方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。在柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)需提交下列資料：
a.營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡；
b.本人/代理人有效身份證件原件；
c.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
(九)通過(guò)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)上午9：30-11：30,下午13：00-15：00(周末、節(jié)假日不受理)。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
(1)事先在申銀萬(wàn)國(guó)的營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,客戶需要攜帶個(gè)人有效證件原件到營(yíng)業(yè)部同時(shí)辦理資金賬戶開(kāi)戶手續(xù)。
(2)到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開(kāi)戶手續(xù)：
a.本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下 同)；
b.本人資金賬戶卡；
c.如有人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者,還須提供人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)卡；
d.填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表。
(3)開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以申銀萬(wàn)國(guó)證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
(十)通過(guò)國(guó)泰君安證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～11：30及13：00～15：00；11：30～13：00只接受電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托。(周六、周日不受理)。
2、辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)
可對(duì)投資者進(jìn)行上門(mén)服務(wù),即上門(mén)為投資者進(jìn)行開(kāi)戶
(1)資金賬戶的開(kāi)立
個(gè)人投資者申請(qǐng)?jiān)趪?guó)泰君安開(kāi)立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復(fù)印件；
(2)基金賬戶的開(kāi)立和認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在國(guó)泰君安開(kāi)立基金賬戶須提供以下資料：
a.開(kāi)戶申請(qǐng)表；
b.身份證件及復(fù)印件；
c.國(guó)泰君安資金賬戶卡。
個(gè)人投資者在國(guó)泰君安認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
a.填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件；
c.國(guó)泰君安資金賬戶卡。
投資者還可通過(guò)國(guó)泰君安的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以國(guó)泰君安證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十一)通過(guò)華夏證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)受理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周末、節(jié)假日不受理)
電話委托、網(wǎng)上委托時(shí)間：基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周末、節(jié)假日不受理)
2、開(kāi)戶的程序及所需要的材料
(1)如客戶尚未在我營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,客戶需要攜帶個(gè)人有效證件原件、營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折(儲(chǔ)蓄卡)到營(yíng)業(yè)部同時(shí)辦理資金賬戶開(kāi)戶手續(xù)和基金賬戶開(kāi)戶手續(xù)；
(2)如客戶已經(jīng)在我營(yíng)業(yè)部開(kāi)立了資金賬戶,需要客戶本人攜帶資金賬戶卡、個(gè)人有效證件到營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)《開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)》,辦理基金賬戶開(kāi)戶手續(xù)。
3、客戶在申請(qǐng)辦理基金賬戶開(kāi)戶的同時(shí)就可以辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
4、客戶自助認(rèn)購(gòu)基金流程
(1)客戶辦妥基金賬戶開(kāi)戶手續(xù)后,可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。集中委托電話400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))；網(wǎng)址
www.csc108.com (2)流程：客戶進(jìn)入自助系統(tǒng),錄入資金帳號(hào)-錄入密碼-選擇“開(kāi)放式基金”-選擇“基金認(rèn)購(gòu)”-錄入基金代碼-錄入認(rèn)購(gòu)金額-進(jìn)行確認(rèn)。
5、客戶柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)基金流程：
持本人有效身份證件,攜帶資金賬戶卡,填寫(xiě)《開(kāi)放式基金基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)》。
6、注意事項(xiàng)
(1)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息；
(2)若有其他方面的要求,以華夏證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十二)通過(guò)東方證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不受理)。
2、辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)
(1)資金賬戶的開(kāi)立
個(gè)人投資者申請(qǐng)?jiān)跂|方證券開(kāi)立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復(fù)印件；
(2)基金賬戶的開(kāi)立和認(rèn)購(gòu)
個(gè)人投資者在東方證券開(kāi)立基金賬戶須提供以下資料：
a.開(kāi)戶申請(qǐng)表；
b.身份證件及復(fù)印件；
c.東方證券資金賬戶卡。
個(gè)人投資者在東方證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
a.填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件；
c.東方證券資金賬戶卡。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以東方證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
☆ (十三)通過(guò)天同證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)事先在天同證券的營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,客戶需要攜帶個(gè)人有效證件原件、營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折(儲(chǔ)蓄卡)到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開(kāi)戶手續(xù)。
(2)到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開(kāi)戶手續(xù)：
a.本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下同)
b.本人資金賬戶卡
c.填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表
d.開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
2、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以天同證券的說(shuō)明為準(zhǔn)；
(2)個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
(十四)通過(guò)西南證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00,(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序：
(1)事先在西南證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
(2)到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開(kāi)戶手續(xù)：
a.本人法定身份證件原件及復(fù)印件；
b.本人基金賬戶卡；填妥的《開(kāi)放式基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》。開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以西南證券有限責(zé)任公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
(十五)通過(guò)漢唐證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)上午 9：30-下午15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。
2、注意事項(xiàng)：
(1)個(gè)人投資者通過(guò)漢唐證券辦理基金業(yè)務(wù),必須事先開(kāi)立漢唐證券資金賬戶卡。
(2)個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金可以到漢唐證券各證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。
(3)若有其它方面的要求,以漢唐證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
3、資金賬戶的開(kāi)立：
個(gè)人投資者申請(qǐng)?jiān)跐h唐證券開(kāi)立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復(fù)印件。
4、基金賬戶的開(kāi)立
個(gè)人投資者在漢唐證券開(kāi)立基金賬戶須提供以下資料：
a.開(kāi)戶申請(qǐng)表；
b.身份證件及復(fù)印件；
c.漢唐證券資金賬戶卡。
5、提出認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)開(kāi)放式基金申請(qǐng)：
個(gè)人投資者在漢唐證券認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)須提交以下資料：
a.填妥的《開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件；
c.漢唐證券資金賬戶卡。
投資者可于T＋2日到漢唐證券各營(yíng)業(yè)部處確認(rèn)基金賬戶開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)是否被接受。
6、提出贖回開(kāi)放式基金申請(qǐng)
個(gè)人投資者在漢唐證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
a.填妥的《開(kāi)放式基金贖回申請(qǐng)表》；
b.本人有效身份證件；
c.漢唐證券資金賬戶卡。
個(gè)人投資者可于T＋5日到漢唐證券各營(yíng)業(yè)部資金賬戶內(nèi),個(gè)人投資者可以隨時(shí)使用資金。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以漢唐證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十六)重要提示
1、請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷(xiāo)中心或代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)索取開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從本公司的網(wǎng)站
www.ttasset.com下載有關(guān)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)表格,但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致。
2、直銷(xiāo)中心與代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同,個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。
3、個(gè)人投資者通過(guò)代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)本基金,只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶,由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
4、若個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日申請(qǐng)時(shí)間之前,未將足額資金劃到賬,則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將順延受理。
5、至認(rèn)購(gòu)期結(jié)束,以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu),款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
(1)投資者劃來(lái)資金,但未辦理注冊(cè)或開(kāi)戶手續(xù)或辦理不成功的；
(2)投資者劃來(lái)資金,但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
(3)投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的,在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)仍未補(bǔ)足的；
(4)其他導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
(一)注意事項(xiàng)
1、機(jī)構(gòu)投資者不能以現(xiàn)金方式申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)。
2、機(jī)構(gòu)投資者可到中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、交通銀行、深圳發(fā)展銀行、海通證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、天同證券有限責(zé)任公司、西南證券有限責(zé)任公司、漢唐證券有限責(zé)任公司指定的基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金的認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。如果認(rèn)購(gòu)金額在10萬(wàn)元(含10萬(wàn)元)人民幣以上的個(gè)人投資者,也可到本公司的直銷(xiāo)中心辦理認(rèn)購(gòu)。
本公司直銷(xiāo)中心地址：上海浦東源深路273號(hào)?？蛻舴?wù)電話：021-68644599。
3、在直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶,今后投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)(申)購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均只能通過(guò)此賬戶進(jìn)行。在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的代銷(xiāo)銀行活期存款賬戶或在券商處開(kāi)立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
4、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)本基金,須注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(指本公司的直銷(xiāo)中心和各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)下屬代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn))均可接受辦理開(kāi)放式基金賬戶的注冊(cè)(具體以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn))。
(1)對(duì)于持有深圳人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來(lái)講,可以在這兩個(gè)賬戶中任選其一,到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)手續(xù),注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶；
(2)對(duì)于沒(méi)有深圳人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資者來(lái)講,應(yīng)到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新配發(fā)深圳證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶。
5、申請(qǐng)日兩個(gè)工作日后,投資者可到原銷(xiāo)售代理人處查詢注冊(cè)結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)新配發(fā)證券投資基金賬戶卡的投資人來(lái)講,由原證券類(lèi)銷(xiāo)售代理人打印基金賬戶卡并提供給投資者。對(duì)于不能打印證券投資基金賬戶卡的銀行類(lèi)銷(xiāo)售代理人,應(yīng)向投資者提供證券投資基金賬戶配號(hào)憑條,投資者可以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的證券賬戶開(kāi)戶代理點(diǎn)打印證券投資基金賬戶卡(具體代理網(wǎng)點(diǎn)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司另行公告)。
6、已成功注冊(cè)了開(kāi)放式基金賬戶的投資者,可持該基金賬戶到本基金所有其他券商類(lèi)代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申報(bào)。如投資者還擬通過(guò)其他銀行類(lèi)銷(xiāo)售代理人辦理基金業(yè)務(wù),須先在銀行類(lèi)銷(xiāo)售代理人處辦理開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)。開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)參照開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)程序辦理。
7、投資者在注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶的同時(shí),可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
(二)通過(guò)直銷(xiāo)中心辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi),上午9：00至下午15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2、注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料：
a.填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加蓋單位公章；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照,或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“有效身份證明文件”)原件及復(fù)印件(僅提供復(fù)印件的,需加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章)；
c.法定代表人證明書(shū)；
d.法定代表人有效身份證件及復(fù)印件；
e.法定代表人授權(quán)委托書(shū)(法定代表人簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
f.經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
g.深圳人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶)；
h.指定銀行賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件。
(2)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶的同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需先存入足夠認(rèn)購(gòu)資金并提交以下材料：
a.填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加蓋單位公章；
b.被授權(quán)人有效身份證件原件及復(fù)印件；
c.劃付認(rèn)購(gòu)資金的銀行憑證客戶聯(lián)回單原件(如為復(fù)印件,應(yīng)加蓋劃款銀行業(yè)務(wù)公章)或電匯憑證回單原件(如為復(fù)印件,應(yīng)加蓋劃款銀行業(yè)務(wù)公章)。
3、繳款
通過(guò)直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者,則需通過(guò)全額繳款的方式繳款,具體方式如下：
(1)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午16：30之前,將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在以下任一銀行開(kāi)立的直銷(xiāo)專(zhuān)戶,并注明用途為“保本基金認(rèn)購(gòu)款”。
●戶 名：天同基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：03492300879001895
●戶 名：天同基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：深圳發(fā)展銀行上海分行淮海支行
銀行賬號(hào)：175581-11000985149602
●戶 名：天同基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：1001202919025803311
●戶 名：天同基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行浦東分行
銀行賬號(hào)：055203-13020008656
(2)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的,本公司及直銷(xiāo)專(zhuān)戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
(三)通過(guò)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi),上午9：30至下午17：00(中午、周六、周日不受理),營(yíng)業(yè)時(shí)間以各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公告的營(yíng)業(yè)時(shí)間為準(zhǔn)。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)請(qǐng)事先辦妥或已有中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)活期存款賬戶并存入足額開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)資金。
(2) 投資者必須由指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶手續(xù),并提交以下資料：
a.加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織提供的民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
b.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)；
c.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
d.機(jī)構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡；
e.填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和法定代表人人名章；
f.深圳證券交易所普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡可直接注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶。尚沒(méi)有深圳證券賬戶的投資者,系統(tǒng)可自動(dòng)配發(fā)新的深圳證券投資基金賬戶號(hào),并同時(shí)注冊(cè)成為開(kāi)放式基金賬戶。
3、認(rèn)購(gòu)程序及所需材料
(1)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
(2)加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
4、注意事項(xiàng)
(1)機(jī)構(gòu)活期存款賬戶必須是人民幣存款賬戶。投資者請(qǐng)到原機(jī)構(gòu)活期存款賬戶開(kāi)戶柜臺(tái)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
(2)若有其它方面的要求,以中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(四)通過(guò)中信實(shí)業(yè)銀行辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行日的9：30-15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)事先辦妥的中信實(shí)業(yè)銀行機(jī)構(gòu)活期存款賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
(2)由被授權(quán)人/經(jīng)辦人到開(kāi)戶銀行會(huì)計(jì)柜臺(tái)提交以下材料,辦理開(kāi)戶手續(xù)：
a.被授權(quán)人攜帶授權(quán)機(jī)構(gòu)銀行存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或事業(yè)社團(tuán)法人證書(shū)及復(fù)印件、軍隊(duì)或武警開(kāi)戶許可證及復(fù)印件。開(kāi)戶單位為分支機(jī)構(gòu)的,還應(yīng)提交法人授權(quán)其開(kāi)戶的書(shū)面證明；
b.法定代表人身份證件復(fù)印件；
c.基金業(yè)務(wù)授權(quán)書(shū)和密碼承諾書(shū),并加蓋公章和法定代表人章；
d.被授權(quán)人/業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明及復(fù)印件；
e.填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表,并加蓋預(yù)留印鑒、公章和法定代表人章；
f.開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表；
g.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
h.加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3.注意事項(xiàng)
(1)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼。
(2)機(jī)構(gòu)資金賬戶須是人民幣存款賬戶。
(3)若有其他方面的要求,以代銷(xiāo)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(五)通過(guò)交通銀行辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-16：00(周六、周日和節(jié)假日不受理)。
2、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)開(kāi)立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開(kāi)立過(guò)基金交易賬戶的客戶不必再開(kāi)立該賬戶,直接開(kāi)通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶即可)；
(2)開(kāi)通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶；
(3)認(rèn)購(gòu)基金。
3、機(jī)構(gòu)客戶辦理開(kāi)立交通銀行基金交易賬戶時(shí),需指定經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或民政部門(mén)、其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
(2)機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的授權(quán)書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人私章)；
(3)機(jī)構(gòu)代碼證；
(4)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
(5)填妥的開(kāi)立基金交易賬戶申請(qǐng)表,加蓋機(jī)構(gòu)公章和法人代表章；
(6)指定一個(gè)該基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的資金結(jié)算賬戶為基金結(jié)算賬戶,用以對(duì)所有基金交易業(yè)務(wù)的資金清算。
4、機(jī)構(gòu)客戶辦理開(kāi)通中國(guó)證券登記結(jié)算公司的基金賬戶時(shí),需到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)《交通銀行代銷(xiāo)基金交易卡》(開(kāi)立基金交易賬戶后發(fā)放)；
(2)填寫(xiě)的開(kāi)通基金賬戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法人代表章)；
(3)經(jīng)辦人身份證件。
5、機(jī)構(gòu)客戶辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),需在銀行賬戶中存入足夠的資金,并提交以下材料：
(1)《交通銀行代銷(xiāo)基金交易卡》；
(2)填寫(xiě)的代銷(xiāo)基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法人代表章)；
(3)認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的有效結(jié)算憑證；
(4)經(jīng)辦人身份證件。
6、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以交通銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(六)通過(guò)深圳發(fā)展銀行辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶具備條件
(1)必須為我國(guó)境內(nèi)合法投資人。
(2)機(jī)構(gòu)投資者提供材料如下：
a.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件(加蓋單位公章)、民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)及復(fù)印件(加蓋單位公章)；
b.法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；
c.在深圳發(fā)展銀行開(kāi)立的用于資金清算的銀行賬號(hào)；
d.預(yù)留印鑒卡；
e.經(jīng)辦人身份證或其它有效證件及復(fù)印件(有效證件按實(shí)名制要求)。
2、辦理認(rèn)購(gòu)具備條件
(1)凡已在深圳發(fā)展銀行開(kāi)立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者均可辦理。
(2)辦理程序
a.領(lǐng)取并填寫(xiě)交易申請(qǐng)表到結(jié)算賬戶交易網(wǎng)點(diǎn)辦理；
b.提供深圳發(fā)展銀行開(kāi)立的用于資金清算的銀行賬號(hào)、預(yù)留印鑒卡、單位財(cái)務(wù)公章和法人名章、經(jīng)辦人身份證或其它有效證件及復(fù)印件；
c.客戶核對(duì)《深圳發(fā)展銀行開(kāi)放式基金申/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》打印項(xiàng),領(lǐng)取第二聯(lián)交易申請(qǐng)表回單,回單提供一個(gè)基金賬號(hào),完成交易申請(qǐng)過(guò)程。
3、注意事項(xiàng)
(1)若有其它方面的要求,以深圳發(fā)展銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(七)通過(guò)海通證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)事先在海通證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開(kāi)戶,同時(shí)辦理基金賬戶開(kāi)戶。
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印 件或民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章的復(fù)印件；
b.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
c.填妥的《開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；
d.法定代表人身份證件及其復(fù)印件,法定代表人簽發(fā)的的授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章)；
e.法定代表人身份證明書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章)。
(2)如果已有資金賬戶,到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開(kāi)戶手續(xù)：
a.填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表；
b.有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū),上述文件需同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
d.開(kāi)戶授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
e.法定代表人身份證明文件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
f.海通證券資金賬戶卡。
(3)開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3.注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。
(八)通過(guò)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1.認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))。
2.開(kāi)戶程序：
(1)事先辦妥資金賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金；
(2)投資者必須由本人或指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶手續(xù),并提交以下資料：
a.加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織提供加蓋單位公章的民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)復(fù)印件；
b.法定代表人有效身份證件復(fù)印件；
c.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)；
d.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
e.營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡；
f.填妥的基金開(kāi)戶申請(qǐng)表并加蓋機(jī)構(gòu)公章。
3.認(rèn)購(gòu)程序：
投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)后,可通過(guò)柜臺(tái)、電話、自助、熱自助等方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。在柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)需提交下列資料：
(1)營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡；
(2)基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)；
(3)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
(4)加蓋機(jī)構(gòu)公章的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
4、注意事項(xiàng)
(1)若有其它方面的要求,以銀河證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(九)通過(guò)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)上午9：30-11：30,下午13：00-15：00(周末、節(jié)假日不受理)。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
(1)事先在申銀萬(wàn)國(guó)的營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開(kāi)戶,同時(shí)辦理基金賬戶開(kāi)戶。
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章的復(fù)印件；
b.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
c.加蓋公章和法定代表人名章的《開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)》(兩聯(lián),含授權(quán)委托開(kāi)戶事項(xiàng))；
d.法定代表人身份證件復(fù)印件,法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書(shū)；
e.填寫(xiě)開(kāi)戶合同書(shū)。
(2)如果已有資金賬戶到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開(kāi)戶手續(xù)：
a.開(kāi)戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
b.有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記書(shū),需同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.法人代表證明書(shū)原件及法人代表身份份原件及復(fù)印件；
d.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
e.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)原件(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
f.申銀萬(wàn)國(guó)資金賬戶卡；
g.如有人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶),還須提供人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)卡。
(3)開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以申銀萬(wàn)國(guó)證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。
(十)通過(guò)國(guó)泰君安證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不受理)。
2、注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)開(kāi)立資金賬戶(已在國(guó)泰君安證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立了資金賬戶的投資人不必再開(kāi)立該賬戶?？蓪?duì)投資者進(jìn)行上門(mén)服務(wù),即上門(mén)為投資者進(jìn)行開(kāi)戶)
機(jī)構(gòu)投資者在國(guó)泰君安證券開(kāi)立資金賬戶須提供以下資料：
a.資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本),或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū),上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
d.經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。
(2)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料：
a.填妥的《開(kāi)戶申請(qǐng)表》并加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照,或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；
c.法定代表人證明書(shū)；
d.法定代表人有效身份證件及復(fù)印件；
e.法定代表人授權(quán)委托書(shū)(法定代表人簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
f.經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
g.深圳人民幣普通股票賬戶卡或證券投資基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶)；
h.國(guó)泰君安資金賬戶卡。
(3)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表并加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章；
b.有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記書(shū),上述文件需同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
d.授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
e.國(guó)泰君安資金賬戶卡。
(4)投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
(5)投資者可于T＋2日(工作日)到代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)確認(rèn)開(kāi)戶或認(rèn)購(gòu)是否被接受。
3、注意事項(xiàng)
(1)若有其它方面的要求,以國(guó)泰君安證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
☆ (十一)通過(guò)華夏證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、受理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周末、節(jié)假日不受理)
電話委托、網(wǎng)上委托時(shí)間：基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周末、節(jié)假日不受理)
2、開(kāi)戶的程序及所需要的材料
(1)如客戶尚未在華夏證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,需要攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部同時(shí)辦理資金賬戶開(kāi)戶手續(xù)和基金賬戶開(kāi)戶手續(xù)。
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章的復(fù)印件；
b.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
c.法定代表人身份證件復(fù)印件；
d.標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章和法定代表人名章)；
e.填寫(xiě)資金賬戶開(kāi)戶合同書(shū)(加蓋公章和法定代表人名章)；
f.開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)(加蓋公章和法定代表人名章,含授權(quán)委托基金業(yè)務(wù)事項(xiàng))。
(2)如客戶已經(jīng)在我營(yíng)業(yè)部開(kāi)立了資金賬戶,辦理基金賬戶開(kāi)戶需要如下材料：
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章的復(fù)印件。
b.開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)：(加蓋公章和法定代表人名章,含授權(quán)委托開(kāi)戶事項(xiàng))
c.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件
d.營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡(交易磁卡)
3、客戶在申請(qǐng)辦理基金賬戶開(kāi)戶的同時(shí)就可以辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
4、客戶自助認(rèn)購(gòu)基金流程
(1)客戶申請(qǐng)基金賬戶開(kāi)戶后可以通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)、磁卡自助、熱自助等方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。
(2)流程：客戶進(jìn)入自助系統(tǒng),錄入資金帳號(hào)-錄入密碼-選擇“開(kāi)放式基金”-選擇“基金認(rèn)購(gòu)”-錄入基金代碼-錄入認(rèn)購(gòu)金額-進(jìn)行確認(rèn)
5、客戶柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)基金流程
經(jīng)辦人攜帶資金賬戶卡,授權(quán)經(jīng)辦人身份證件原件,填寫(xiě)《開(kāi)放式基金基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)》(加蓋公章)。
6、注意事項(xiàng)
(1)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息；
(2)若有其他方面的要求,以華夏證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十二)通過(guò)東方證券股份有限公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)行期內(nèi)9：30～15：00(周六、周日不受理)。
2、辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)
(1)資金賬戶的開(kāi)立
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)?jiān)跂|方證券開(kāi)立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.填妥的《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本,或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)；(留存加蓋公章的復(fù)印件)
c.法定代表人基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)；(留存原件)
d.代理人身份證；(留存復(fù)印件)
e.預(yù)留印鑒卡。
(2)基金賬戶的開(kāi)立和認(rèn)購(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在東方證券開(kāi)立基金賬戶須提供以下資料：
a.開(kāi)戶申請(qǐng)表；
b.身份證件及復(fù)印件；
c.東方證券資金賬戶卡。
機(jī)構(gòu)投資者在東方證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
a.加蓋公章的《開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)表》；
b.代理人身份證件。
c.東方證券資金賬戶卡。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以東方證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十三)通過(guò)天同證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序
(1)營(yíng)業(yè)部受理機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立基金賬戶的申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料：
a.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)和加蓋公章的復(fù)印件
b.法定代表人授權(quán)委托書(shū)
c.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證件預(yù)留印鑒。
(2)機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提交下列資料：
a.填妥的《開(kāi)放式基金基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)》
b.天同證券資金賬戶卡
c.授權(quán)經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件
d.機(jī)構(gòu)投資者在申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)的同時(shí)就可以辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
2、注意事項(xiàng)
(1)機(jī)構(gòu)投資者可以到柜臺(tái)憑有效證件于T＋2日(工作日)打印確認(rèn)單據(jù)。
(2)若有其他方面的要求,以天同證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十四)通過(guò)西南證券有限責(zé)任公司辦理注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-15：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
(1)事先在西南證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒(méi)有,攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開(kāi)戶,同時(shí)辦理基金賬戶開(kāi)戶。
a.機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章的復(fù)印件；
b.經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
c.填妥的《開(kāi)放式基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；
d.法定代表人身份證件及其復(fù)印件,法定代表人簽發(fā)的的授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章)；
e.法定代表人身份證明書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章)。
(2)如果已有資金賬戶,到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開(kāi)戶手續(xù)：
a.填妥的基金開(kāi)戶申請(qǐng)表；
b.有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū),上述文件需同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
d.開(kāi)戶授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
e.法定代表人身份證明文件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
f.西南證券資金賬戶卡。
(3)開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以西南證券有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(2)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。
(十五)通過(guò)漢唐證券有限責(zé)任公司辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)、贖回程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)上午 9：30-下午15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè))。
2、注意事項(xiàng)：
(1)一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者在同一基金管理有限公司只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶,并在本公司開(kāi)立資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
(2)機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)本基金可以在漢唐證券各證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元。
(3)若有其它方面的要求,以漢唐證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
3、開(kāi)立資金賬戶：
(1)機(jī)構(gòu)投資者在漢唐證券申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
a.資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本),或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū),上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
c.授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
d.法人代表證明書(shū)及法人代表身份證復(fù)印件；
e.經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。
4、開(kāi)立基金賬戶：
(1)機(jī)構(gòu)投資者在漢唐證券開(kāi)立基金賬戶須提供以下資料：
a.開(kāi)放式基金開(kāi)戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
b.機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
c.授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
d.漢唐證券資金賬戶卡。
5、提出認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)申請(qǐng)：
機(jī)構(gòu)投資者在漢唐證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
(1)開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
(2)機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
(3)授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
(4)漢唐證券資金賬戶卡。
投資者可于T＋2日到漢唐證券各營(yíng)業(yè)部處確認(rèn)基金賬戶開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)＼申購(gòu)是否被接受。
6、提出贖回申請(qǐng)：
機(jī)構(gòu)投資者在漢唐證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：
(1)開(kāi)放式基金贖回申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
(2)機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
(3)授權(quán)委托書(shū)(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；
(4)漢唐證券資金賬戶卡。
機(jī)構(gòu)投資者可于T＋5日到漢唐證券各營(yíng)業(yè)部資金賬戶內(nèi),機(jī)構(gòu)投資者可以隨時(shí)使用資金。
3、注意事項(xiàng)：
(1)若有其他方面的要求,以漢唐證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。
(十六)重要提示
1、請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷(xiāo)中心或代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)索取開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。機(jī)構(gòu)投資者也可從本公司的網(wǎng)站
www.ttasset.com下載有關(guān)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)表格,但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致。
2、直銷(xiāo)中心與代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同,機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)勿混用。
3、機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)本基金,只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶,由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
4、若機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日申請(qǐng)時(shí)間之前,未將足額資金劃到賬,則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將順延受理。
5、至認(rèn)購(gòu)期結(jié)束,以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu),款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
(1)投資者劃來(lái)資金,但未辦理注冊(cè)或開(kāi)戶手續(xù)或辦理不成功的；
(2)投資者劃來(lái)資金,但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
(3)投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的,在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)仍
未補(bǔ)足的；
(4)其他導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
五、清算與交割
1、本基金正式成立前,全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的本基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶中,認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間按銀行同期同業(yè)存款利率計(jì)算的資金利息折成份額歸各投資人所有。
2、認(rèn)購(gòu)期間利息計(jì)算時(shí)間從認(rèn)購(gòu)資金交收日起至認(rèn)購(gòu)資金劃入基金資產(chǎn)賬戶前一日止。
3、本基金權(quán)益登記由本基金的注冊(cè)登記人(中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)在認(rèn)購(gòu)截止日后的第三個(gè)工作日進(jìn)行權(quán)益登記。
六、發(fā)行費(fèi)用
本次發(fā)行中所發(fā)生的與本基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支,可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。若本基金發(fā)行失敗,發(fā)行費(fèi)用由基金發(fā)起人承擔(dān)?；鸷贤Ш蟮母黜?xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支。
七、基金的驗(yàn)資與成立
對(duì)投資者發(fā)行期截止后,由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具基金募集專(zhuān)戶存款證明,由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告,基金注冊(cè)與登記過(guò)戶人出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。
若基金成立,基金管理人將發(fā)布基金合同生效公告。
若基金不成立,由本基金發(fā)起人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金發(fā)行期后30日內(nèi)劃出,退還基金認(rèn)購(gòu)人。
八、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
(一)基金發(fā)起人
名稱(chēng)：天同基金管理有限公司
地址：上海浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
成立時(shí)間：2002年8月23日
電話：(021)68644599
傳真：(021)68531888
聯(lián)系人：盛斌
(二)基金管理人
名稱(chēng)：天同基金管理有限公司
地址：上海浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
成立時(shí)間：2002年8月23日
客戶服務(wù)電話：(021)68644599
傳真：(021)68531888
聯(lián)系人：盛斌
(三)基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào)
法定代表人：楊明生
成立時(shí)間：1979 年2 月(恢復(fù))
電話：010-68424199
傳真：010-68424181
聯(lián)系人：李芳菲
(四)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：天同基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
辦公地址：上海市浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
電話：021-68644577
客戶服務(wù)電話：021-68644599
傳真：021-68531888
聯(lián)系人：盛斌
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
(1)名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
注冊(cè)地址：北京市復(fù)興路甲23 號(hào)
法定代表人：楊明生
電話：010-68298560、68297268
傳真：010-68297268
聯(lián)系人：蔣浩
客戶服務(wù)電話：95599
網(wǎng)址：http：//www.abchina.com
(2)名稱(chēng)：中信實(shí)業(yè)銀行
注冊(cè)地址：北京東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)富華大廈C座
法定代表人：竇建中
電話：010-65541089
傳真：010-65542178
聯(lián)系人：官玫
客服電話：010-65541089
公司網(wǎng)址：
(3)名稱(chēng)：交通銀行
注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：方誠(chéng)國(guó)
電話：021-58781234
傳真：021-58408836
聯(lián)系人：王瑋
客服電話：95559
公司網(wǎng)址：http：//www.bankcomm.com
(4)名稱(chēng)：深圳發(fā)展銀行
注冊(cè)地址：中國(guó)廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：陳兆民
聯(lián)系電話：0755-82088888-8811,0755-82088888-8812
傳真號(hào)碼：0755-82080714
聯(lián)系人：周勤,汪小苗
客服電話：95501
公司網(wǎng)址：http：//www.sdb.com.cn/
(5)名稱(chēng)：海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
電話：021-53594566
傳真：021-53594566
聯(lián)系人：金蕓
客服電話：962503
公司網(wǎng)址：http：//www.htsec.com
(6)名稱(chēng)：中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系電話：010-66568613,66568587
傳真電話：010-55458569
聯(lián)系人：趙榮春、郭京華
客服電話：010-68016655
公司網(wǎng)址：http：//www.chinastock.com.cn
(7)名稱(chēng)：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：王明權(quán)
聯(lián)系電話：021-54033888
傳真號(hào)碼：021-64457982
聯(lián)系人：胡潔靜
客服電話：021-962505
公司網(wǎng)址：http：//www.sw2000.com.cn
(8)名稱(chēng)：國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
聯(lián)系人：顧文松
客服電話：021-962588
公司網(wǎng)址：http：//www.gtja.com
(9)名稱(chēng)：華夏證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：周濟(jì)譜
聯(lián)系人：權(quán)唐
電話：010-65186758
傳真：010-65182261
客服電話：400-8888-108
公司網(wǎng)站：http：//www.csc108.com
(10)名稱(chēng)：東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)東方路1025號(hào)
法定代表人：肖時(shí)慶
聯(lián)系電話：8621-50367888
傳真電話：8621-50366868
聯(lián)系人：盛云
客服電話：962506
公司網(wǎng)址：http：//www.dfzq.com.cn
(11)名稱(chēng)：天同證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)
法定代表人：段虎
聯(lián)系電話：0531-5689888、5689777
傳真電話：0531-6029668
聯(lián)系人：羅海濤
客服電話：0531-5689690
公司網(wǎng)址：
(12)名稱(chēng)：西南證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)“合景國(guó)際大廈”A幢
法定代表人：張引
聯(lián)系電話：023-63786187,63786240
傳真電話：023-63786001
聯(lián)系人：李昆 陳國(guó)才
客服電話：010-65542609 023-63786187
公司網(wǎng)址：http：//www.swsc.com.cn
(13)名稱(chēng)：漢唐證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈24、25層
法定代表人：吳克齡
電話：0755-26936388
傳真：025-6511718
聯(lián)系人：姚文強(qiáng)
客服電話：0755-26936388
公司網(wǎng)站：
(五)注冊(cè)與登記過(guò)戶機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
法定代表人：陳耀先
電話：0755-82084015
傳真：0755-82084010
聯(lián)系人：劉玉生
(六)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：北京市金杜律師事務(wù)所
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路1號(hào)嘉里中心北樓30層
負(fù)責(zé)人：王玲
電話：0755-82125006
傳真：0755-8212 5590
聯(lián)系人：柯湘
經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍
(七) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)： 上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海浦東大道288號(hào)7樓
負(fù)責(zé)人： 林東模
聯(lián)系電話：021-58799970
傳真：021-58872507
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：林東模 馮家俊
附件：天同保本增值基金份額發(fā)售公告（20040813披露）.pdf