第一部分 基金管理人
一、基金管理人概況
（一）名稱(chēng)：萬(wàn)家基金管理有限公司
（二）注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
（三）辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
（四）法定代表人：柳亞男
（五）總經(jīng)理（代）：張健
（六）成立日期：2002年8月23日
（七）批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)
（八）經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
（九）組織形式：有限責(zé)任公司
（十）注冊(cè)資本：1億元人民幣
（十一）存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（十二）聯(lián)系人：吳濤
（十三）電話：021-38619999 傳真：021-38619888
二、主要人員情況
（一）基金管理人董事會(huì)成員
柳亞男先生，董事長(zhǎng)。1954年生，中共黨員，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行煙臺(tái)分行辦公室副主任、中國(guó)人民銀行威海分行辦公室主任、中國(guó)人民銀行山東省分行金管處副處長(zhǎng)、山東證券有限責(zé)任公司總裁、副董事長(zhǎng)等職。2002年至今任公司董事長(zhǎng)。
魯國(guó)鋒先生，董事。1969年生，中共黨員，博士，經(jīng)濟(jì)師，會(huì)計(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任上海久事公司董事會(huì)秘書(shū)、上海申通地鐵股份有限公司總經(jīng)理助理、 上海久事公司綜合策劃部副經(jīng)理、經(jīng)理等職。2005年3月至今任上海久事公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、投資發(fā)展部經(jīng)理。
曲為民先生，董事。1957年生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任煙臺(tái)市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)副科長(zhǎng)、煙臺(tái)市人民政府研究室科長(zhǎng)、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司董事、副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒煞萦邢薰径?、副總?jīng)理兼董秘。
傅光明先生，董事。1964年生，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，高級(jí)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師。曾任湘西自治州審計(jì)事務(wù)所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)職務(wù)?，F(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
孫健先生，獨(dú)立董事。1953年生，中共黨員，碩士研究生，教授。歷任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)副教授、中國(guó)科學(xué)院副教授、教授、管理工程系主任、研究中心主任、中國(guó)電子工業(yè)部部長(zhǎng)顧問(wèn)組顧問(wèn)、政策法規(guī)委員會(huì)委員、人教司研究員等職?，F(xiàn)任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)、教授。
任輝先生，獨(dú)立董事。1945年生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷。歷任山東菏澤商業(yè)局會(huì)計(jì)科長(zhǎng)、山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)等職。
吳育華先生，獨(dú)立董事。1944年生，博士生導(dǎo)師。曾先后從事黑龍江新青林業(yè)局干部教師、英國(guó)ST Andrews大學(xué)的研究工作、曾任天津大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)研究所所長(zhǎng)、信息管理與管理科學(xué)系主任等職?，F(xiàn)任天津大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家。
（二）基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
楊波先生，監(jiān)事。1957年生，中共黨員，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。曾先后擔(dān)任吉首市政府辦公室主任、吉首市副市長(zhǎng)，現(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
王慧英女士，監(jiān)事。1963年生，大學(xué)本科，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任山東省二輕廳工藝美術(shù)總公司財(cái)務(wù)部主任、天同證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理等職。現(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察總部總經(jīng)理。
孫江先生，監(jiān)事。1965年生，中共黨員，本科學(xué)歷，企業(yè)法律顧問(wèn)。先后任職于華東政法學(xué)院法律系、上海上菱電器股份有限公司。現(xiàn)任職于上海久事公司。
張虹霞女士，監(jiān)事。1955年生，中共黨員，大專(zhuān)學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒矩?cái)務(wù)科、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)等職?，F(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒颈O(jiān)事兼企業(yè)審計(jì)處處長(zhǎng)。
劉國(guó)華女士，監(jiān)事。1970年生，博士。曾在山東國(guó)際信托投資公司從事國(guó)際融資轉(zhuǎn)租賃、外匯信貸等工作。2002年8月至今在公司從事投資研究工作。
（三）基金管理人高管人員
總經(jīng)理（代）：張健先生，1966年生，管理學(xué)碩士。1988年至1992年于中國(guó)工商銀行總行科技部、資金計(jì)劃部工作；1992年至1993年，就職于北京證券登記結(jié)算公司，擔(dān)任業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人；1993至2002年，就職于中國(guó)工商銀行總行存款證券處、基金托管部，先后任部門(mén)經(jīng)理、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)等職。2002年3月至今，先后擔(dān)任公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理等職，2005年7月起，擔(dān)任公司代總經(jīng)理。
督察長(zhǎng)：甘世雄先生，1963年生，中共黨員，碩士。曾任山東金泰集團(tuán)股份有限公司副總裁、天同證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)、投資銀行總部總經(jīng)理，從事股份制改造及股票發(fā)行、購(gòu)并重組工作多年，具有豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。2004年至今擔(dān)任公司督察長(zhǎng)。
（四）本基金基金經(jīng)理及基金經(jīng)理助理簡(jiǎn)歷
基金經(jīng)理：路志剛,男,1969年生, 暨南大學(xué)金融學(xué)博士,曾任廣州證券有限公司投資銀行部副經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司研究發(fā)展部副總監(jiān)等職。2005年10月加入萬(wàn)家基金管理有限公司,任研究發(fā)展部副總經(jīng)理，本基金成立時(shí)任本基金基金經(jīng)理。
基金經(jīng)理助理：張旭偉，男，1975年生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，曾在招商證券股份有限公司從事投資管理、在東方證券有限公司從事固定收益投資工作，在東吳基金管理有限公司擔(dān)任基金經(jīng)理助理，2006年2月加入萬(wàn)家基金管理有限公司, 本基金成立時(shí)任本基金基金經(jīng)理助理。
（五）投資決策委員會(huì)成員
委員會(huì)主任：張健
委員：楊峰、張？？、路志剛、張旭偉、劉曉康
張健先生，萬(wàn)家基金管理有限公司代總經(jīng)理。
楊峰先生，萬(wàn)家基金管理有限公司總經(jīng)理助理
張？？先生，研究總監(jiān)，萬(wàn)家公用事業(yè)基金基金經(jīng)理
路志剛先生，萬(wàn)家保本增值基金、萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理
張旭偉先生，萬(wàn)家保本增值基金、萬(wàn)家貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理
劉曉康先生，萬(wàn)家基金管理公司研究總監(jiān)
（六）上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人概況
（一）基本情況
1、名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司
2、注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)
3、辦公地址：福州市湖東路154號(hào)
4、法定代表人：高建平
5、注冊(cè)日期：1988年7月20日
6、注冊(cè)資本：50億元人民幣
7、托管部門(mén)聯(lián)系人：趙建明
8、電話：021-62159219
9、傳真：021-62159217
（二）托管業(yè)務(wù)部的部門(mén)設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合處、核算管理處、稽核監(jiān)察處、市場(chǎng)處、產(chǎn)品研發(fā)處、企業(yè)年金中心等處室，共有員工28人，平均年齡30歲，100%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)。截至2006年12月31日，興業(yè)銀行已托管開(kāi)放式基金6只——興業(yè)趨勢(shì)投資混合型證券投資基金(LOF)、長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金、光大保德信紅利股票型證券投資基金、興業(yè)貨幣市場(chǎng)證券投資基金、興業(yè)全球視野股票型證券投資基金、萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)混合型證券投資基金，托管基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模66 .04億元。
第三部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：萬(wàn)家基金管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理（代）：張健
聯(lián)系人：婁明
電話：021-38619999 傳真：021-38619888
客服電話：400-888-0800；021-68644599 客服傳真：021-38619968
網(wǎng)址：icvexuv.cn
（二）場(chǎng)外代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
1、興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)
辦公地址：福州市湖東路154號(hào)
法定代表人：高建平
聯(lián)系人：蘇健
聯(lián)系電話：（021）62677777
客戶服務(wù)電話：95561
公司網(wǎng)址： www.cib.com.cn
2、深圳發(fā)展銀行股份有限公司
地址：深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
聯(lián)系人：王敏
聯(lián)系電話：0755-22166075
客戶服務(wù)電話：95501
公司網(wǎng)址：www.sdb.com.cn
3、齊魯證券有限公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：傅詠梅
聯(lián)系電話：0531-82024184、 0531-82024147
傳真電話：0531-82024197
網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn
4、國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
聯(lián)系電話：021-62580818-213
傳真電話：021-62569400
客服電話：4008－888－666
公司網(wǎng)址：www.gtja.com
5、中國(guó)銀河證券股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系人：郭京華
聯(lián)系電話：010－66568613,010-66568587
傳真電話：010－66568532
客服電話：010－68016655
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
6、東北證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市人民大街138－1號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：李樹(shù)
聯(lián)系人：高新宇
聯(lián)系電話：（0431）96688－99 0431－5096733
傳真電話：0431-5680032
公司網(wǎng)址：www.nesc.cn
7、東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：吳宇
聯(lián)系電話：021-50367888
傳真電話：021-50366868
客戶服務(wù)熱線：021-962506
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
8、廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：肖中梅
聯(lián)系電話：020-87555888-875
傳真電話：020-87557985
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
9、上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系人：劉永
聯(lián)系電話：021-65076608-557
傳真電話：021-65081069
公司網(wǎng)址：www.962518.com
10、江南證券有限責(zé)任公司
地址： 江西省南昌市象山北路208號(hào)
法定代表人：姚江濤
聯(lián)系人： 方俊才
聯(lián)系電話： 0791-6772501
傳真電話： 0791-6789414
客服電話: 0791-6794724
公司網(wǎng)址：
11、民生證券有限責(zé)任公司
地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室
法定代表人： 岳獻(xiàn)春
聯(lián)系人： 楊？d華
聯(lián)系電話： 010-85252605
傳真電話： 010-85252655
客服電話：0371-67639999
公司網(wǎng)址：www.mszq.com
（三）場(chǎng)內(nèi)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
除上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，投資者亦可通過(guò)“上證基金通”辦理本基金的上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回(基金簡(jiǎn)稱(chēng)：萬(wàn)家和諧；基金代碼：519181)，通過(guò)具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格并開(kāi)通“上證基金通”業(yè)務(wù)的上交所會(huì)員均可辦理本基金的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。
二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
法定代表人：陳耀先
電話：010－58598888
傳真：010－58598824
聯(lián)系人：劉玉生
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅
電話：021-51150298
聯(lián)系人：廖?！?br />四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)： 上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海浦東大道288號(hào)7樓
負(fù)責(zé)人： 林東模
聯(lián)系電話：021－58799970
傳真： 021－58872507
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：林東模 馮家俊
第四部分 基金的名稱(chēng)
本基金名稱(chēng)：萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)混合型證券投資基金
第五部分 基金的類(lèi)型
本基金為契約型開(kāi)放式基金
第六部分 基金的投資目標(biāo)
本基金通過(guò)有效配置股票、債券投資比例，平衡長(zhǎng)期買(mǎi)入持有和事件驅(qū)動(dòng)投資的優(yōu)化選擇策略，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，謀取基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
第七部分 基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、現(xiàn)金、短期金融工具、權(quán)證及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其它品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合資產(chǎn)配置比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的30%—95%；權(quán)證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的0%—3%；現(xiàn)金、短期金融工具、債券等資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的5%—70%，其中，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更對(duì)權(quán)證等投資的比例限制，基金管理人可相應(yīng)調(diào)整投資比例上限規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
第八部分 基金的投資策略
本基金最大特點(diǎn)是突出和諧增長(zhǎng)，主要包含二層含義：一、資產(chǎn)配置的和諧，通過(guò)有效配置股票、債券資產(chǎn)比例，謀求基金資產(chǎn)在股票、債券投資中風(fēng)險(xiǎn)、收益的和諧平衡；二、長(zhǎng)期買(mǎi)入持有和事件驅(qū)動(dòng)投資的和諧，通過(guò)對(duì)不同行業(yè)、不同股票內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格的偏離程度和其市場(chǎng)價(jià)格向內(nèi)在價(jià)值的回歸速度的分析，謀求基金資產(chǎn)在不同行業(yè)和不同股票投資中長(zhǎng)期投資和事件驅(qū)動(dòng)投資的和諧平衡。
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金采用自上而下的宏觀經(jīng)濟(jì)分析與自下而上的市場(chǎng)趨勢(shì)分析相結(jié)合、定性分析和定量分析相補(bǔ)充的方法，以宏觀經(jīng)濟(jì)分析為依據(jù)，結(jié)合對(duì)股票市場(chǎng)整體市盈率水平、債券市場(chǎng)整體收益率曲線變化等綜合指標(biāo)的定量分析，形成對(duì)各大類(lèi)資產(chǎn)收益風(fēng)險(xiǎn)水平的前瞻性預(yù)測(cè)，以此確定股票、固定收益證券和現(xiàn)金等大類(lèi)資產(chǎn)在給定區(qū)間內(nèi)的動(dòng)態(tài)配置。
（二）行業(yè)配置
本基金管理人根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)分析；行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和行業(yè)所處增長(zhǎng)類(lèi)型分析；行業(yè)生命周期、行業(yè)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力比較分析；市場(chǎng)氣氛分析，同時(shí)結(jié)合因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、產(chǎn)業(yè)政策變化或短期匯率、利率及通貨膨脹水平變化對(duì)行業(yè)發(fā)展的影響分析，評(píng)估各行業(yè)的相對(duì)投資價(jià)值，確定各行業(yè)配置比例。
（三）股票投資策略
本基金管理人在個(gè)股選擇上，著重判斷公司是否具備“盈利模式、資源、技術(shù)、資本、市場(chǎng)”等五個(gè)方面的獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)定性、定量分析，選擇自身投資價(jià)值被市場(chǎng)低估的公司，評(píng)估其價(jià)格向其內(nèi)在價(jià)值回歸的速度和力度，把握個(gè)股投資機(jī)會(huì)，謀求價(jià)值的最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。
1、選擇具有獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)力的上市公司
本基金管理人認(rèn)為上市公司獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)為盈利模式、資源、技術(shù)、資本、市場(chǎng)等五個(gè)方面，具備上述一項(xiàng)或多項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)力的上市公司將在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)中處于領(lǐng)先地位，這些上市公司是本基金投資的主要標(biāo)的。
（1）盈利模式
盈利模式是一個(gè)企業(yè)發(fā)展路徑的戰(zhàn)略決定因素，代表著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)技術(shù)。在評(píng)判企業(yè)時(shí)，本基金管理人更加看重創(chuàng)新性盈利模式的可行性或傳統(tǒng)性盈利模式的適用性。
（2）資源
資源指企業(yè)因應(yīng)需要、滿足需求，所有能提供而足以轉(zhuǎn)化為具體服務(wù)內(nèi)涵和產(chǎn)品的客體。本基金偏好選擇擁有稀缺性資源的企業(yè)，因其增長(zhǎng)方式的可持續(xù)性具備較大的保障。本基金將通過(guò)每股資源價(jià)值這個(gè)指標(biāo)評(píng)判不同企業(yè)擁有資源的數(shù)量。
（3）技術(shù)
對(duì)于絕大部分處于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的企業(yè)，技術(shù)是差異化競(jìng)爭(zhēng)策略的重要組成部分，理想的產(chǎn)品應(yīng)是具有較小的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，具有區(qū)別于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)用特點(diǎn)，并且能夠獲得高于一般的平均回報(bào)。本基金將在以下幾個(gè)方面評(píng)估企業(yè)的技術(shù)能力：
a．技術(shù)的先進(jìn)性；b．技術(shù)的可替代性和易模仿性；c．技術(shù)的適用性。
（4）資本
資本是企業(yè)正常運(yùn)作和發(fā)展的要素之一。企業(yè)資本規(guī)模、資本的可獲得性、資本成本直接決定了其經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的可持續(xù)性和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。
（5）市場(chǎng)
本基金考察企業(yè)的市場(chǎng)狀況，既要評(píng)判企業(yè)所面對(duì)市場(chǎng)的客觀現(xiàn)狀，也關(guān)注企業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)能力。本基金傾向于尋找在一個(gè)不斷膨脹的市場(chǎng)中，能以比較小代價(jià)獲得市場(chǎng)份額快速增長(zhǎng)的企業(yè)。評(píng)判企業(yè)所的面對(duì)市場(chǎng)狀況的指標(biāo)為：a．潛在顧客的需求量；b．市場(chǎng)份額；c．市場(chǎng)進(jìn)入壁壘。評(píng)判企業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)能力指標(biāo)為： a．營(yíng)銷(xiāo)能力；b．市場(chǎng)保護(hù)能力。
2、選擇市場(chǎng)價(jià)格明顯低于內(nèi)在價(jià)值的上市公司作為投資標(biāo)的備選
基于本基金對(duì)上市公司獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)能力的分析，利用財(cái)務(wù)定價(jià)模型對(duì)上市公司的內(nèi)在價(jià)值做出評(píng)價(jià)，這里我們利用FCCF模型作為估計(jì)個(gè)股內(nèi)在價(jià)值的框架模型。同時(shí)結(jié)合市盈率、市凈率、市銷(xiāo)率、PEG、EV/EBITDA等相對(duì)估值指標(biāo)確定個(gè)股市場(chǎng)價(jià)格與內(nèi)在價(jià)值的偏離程度，選擇市場(chǎng)價(jià)格明顯低于內(nèi)在價(jià)值的上市公司作為投資標(biāo)的備選。
3、長(zhǎng)期投資與事件驅(qū)動(dòng)投資的優(yōu)化選擇
本基金認(rèn)為股票在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)主要受到其基本面、估值偏離程度、事件驅(qū)動(dòng)因素，如包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)政策、市場(chǎng)氣氛、公司事件在內(nèi)的催化因素等多種影響。
在選擇出具備獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)力、并具有足夠安全邊際的上市公司的基礎(chǔ)上，事件驅(qū)動(dòng)因素將成為短期內(nèi)影響股價(jià)變化的主要因素，其決定了價(jià)格向價(jià)值回歸的速度和力度。
本基金根據(jù)對(duì)于A股市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)的基本判斷，利用定性分析，確定影響個(gè)股股價(jià)向其內(nèi)在價(jià)值回歸的因素，利用多因素模型等定量分析方法確定短期內(nèi)個(gè)股股價(jià)向其內(nèi)在價(jià)值回歸的速度和力度，結(jié)合本基金管理人的經(jīng)驗(yàn)，在長(zhǎng)期投資與事件驅(qū)動(dòng)投資中作出最優(yōu)選擇，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定增值。
（四）債券投資策略
配置型基金中債券投資管理的目標(biāo)是分散股票投資的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保持投資組合穩(wěn)定收益和充分流動(dòng)性，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
1、利率預(yù)期策略
因?yàn)槔首兓怯绊憘瘍r(jià)格的最重要的因素，所以利率預(yù)期策略是本基金的基本投資策略。通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、財(cái)政與貨幣政策、金融監(jiān)管政策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化和資金供給等因素的分析，定性分析與定量分析相結(jié)合，形成對(duì)未來(lái)利率走勢(shì)的判斷，并依此調(diào)整組合的期限和品種配置。
2、久期控制策略
在利率變化方向判斷的基礎(chǔ)上，確定恰當(dāng)?shù)木闷诳刂颇繕?biāo)。在預(yù)期利率整體上升時(shí)，縮短組合的平均期限；在預(yù)期利率整體下降時(shí)，延長(zhǎng)組合的久期。
3、期限結(jié)構(gòu)配置策略
基準(zhǔn)利率的變化對(duì)利率各期限結(jié)構(gòu)的影響多數(shù)情況下并不是同等幅度的。根據(jù)對(duì)債券市場(chǎng)期限結(jié)構(gòu)變動(dòng)特征的歷史分析和現(xiàn)階段期限結(jié)構(gòu)特征的分析，結(jié)合市場(chǎng)運(yùn)行、持有人結(jié)構(gòu)、債券供求等因素，形成期限結(jié)構(gòu)配置策略，對(duì)不同期限結(jié)構(gòu)的債券的應(yīng)用不同的買(mǎi)賣(mài)策略。
4、類(lèi)屬配置策略
不同類(lèi)型的債券在收益率、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)上形成差異，有必要采用類(lèi)屬配置策略，使債券組合資產(chǎn)配置于不同的債券品種（國(guó)債、企業(yè)債、金融債等），以及在不同的市場(chǎng)上進(jìn)行配置（交易所和銀行間）。
本基金將結(jié)合信用分析、流動(dòng)性分析、稅收分析、市場(chǎng)成員結(jié)構(gòu)等綜合因素來(lái)決定投資組合的類(lèi)屬配置策略。
5、杠桿放大策略和換券策略
在具體操作中，本基金還將利用換券操作、放大操作等多種策略，提高組合的超額收益。
(五)權(quán)證等其他品種的投資策略
本基金將審慎投資于權(quán)證及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他金融工具，以減少基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)并提高基金的收益。
本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，將通過(guò)對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型尋求其合理估值水平，主要考慮運(yùn)用的策略包括：杠桿投資策略、獲利保護(hù)策略、價(jià)差策略、雙向權(quán)證策略等。
第八部分 基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：
65%×新華富時(shí)A600指數(shù)+30%×新華雷曼中國(guó)全債指數(shù)+5%×同業(yè)存款利率。
第八部分 基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是混合型基金，其預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)水平介于股票型基金與債券型基金之間,屬于中等風(fēng)險(xiǎn)收益水平基金。
第八部分 基金的投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年6月20日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例
股票 568,451,277.74 88.97%
債券 30,003,000.00 4.70%
銀行存款和清算備付金合計(jì) 36,665,621.77 5.74%
應(yīng)收證券清算款 323,006.27 0.05%
權(quán)證 0.00 0.00%
其他資產(chǎn) 3,482,302.63 0.54%
合計(jì) 638,925,208.41 100.00%
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00%
B 采掘業(yè) 28,853,100.00 4.61%
C 制造業(yè) 198,467,190.26 31.71%
C0 食品、飲料 23,970,000.00 3.83%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 52,800,000.00 8.44%
C5 電子 12,346,229.68 1.97%
C6 金屬、非金屬 22,723,550.93 3.63%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 37,541,496.60 6.00%
C8 醫(yī)藥、生物制品 49,085,913.05 7.84%
C99 其他制造業(yè) 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 37,890,341.84 6.05%
E 建筑業(yè) 0.00 0.00%
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 31,048,261.20 4.96%
G 信息技術(shù)業(yè) 3,136,000.00 0.50%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 79,833,282.00 12.76%
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 102,991,043.04 16.46%
J 房地產(chǎn)業(yè) 13,051,493.60 2.09%
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 39,712,765.80 6.35%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00%
M 綜合類(lèi) 33,467,800.00 5.35%
合計(jì) 568,451,277.74 90.84%
（三）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 600084 新天國(guó)際 7,175,000 56,754,250.00 9.07%
2 000826 合加資源 4,800,000 52,800,000.00 8.44%
3 600849 上海醫(yī)藥 4,167,900 48,472,677.00 7.75%
4 600030 中信證券 800,000 34,424,000.00 5.50%
5 000828 東莞控股 3,005,640 31,048,261.20 4.96%
6 600611 大眾交通 2,231,915 25,265,277.80 4.04%
7 600016 民生銀行 1,950,484 24,264,020.96 3.88%
8 600887 伊利股份 940,000 23,970,000.00 3.83%
9 000987 廣州友誼 939,700 23,079,032.00 3.69%
10 600000 浦發(fā)銀行 849,539 22,699,682.08 3.63%
（四）報(bào)告期末按券種分類(lèi)的債券投資組合
債券類(lèi)別 債券市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
國(guó)債 0.00 0.00%
金融債 30,003,000.00 4.79%
央行票據(jù) 0.00 0.00%
企業(yè)債 0.00 0.00%
可轉(zhuǎn)債 0.00 0.00%
合計(jì) 30,003,000.00 4.79%
（五）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
債券名稱(chēng) 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
06農(nóng)發(fā)14 30,003,000.00 4.79%
(六) 2007年3月31日權(quán)證投資組合
本報(bào)告期內(nèi)本基金無(wú)權(quán)證投資
(七) 2007年3月31日資產(chǎn)支持證券投資組合
本報(bào)告期末本基金未投資資產(chǎn)支持證券
（八）投資組合報(bào)告附注
1、本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
2、本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
3、基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：元
項(xiàng)目 金額
交易保證金 364,536.68
應(yīng)收利息 304,087.32
應(yīng)收股利 0.00
應(yīng)收申購(gòu)款 2,813,678.63
其他應(yīng)收款 0.00
待攤費(fèi)用 0.00
合計(jì) 3,482,302.63
4、報(bào)告期末基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無(wú)。
第十部分 基金的業(yè)績(jī)
基金業(yè)績(jī)截止日為2007年3月31日。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
（一）本基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)-(3) (2)-(4)
2007年1季度 27.56% 2.34% 25.05% 1.59% 2.51% 0.75%
成立日至2007年3月31日 39.46% 2.05% 41.23% 1.47% -1.77% 0.58%
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率=65%×新華富時(shí)A600指數(shù)收益率＋30%雷曼中國(guó)全債指數(shù)收益率+5%×同業(yè)存款利率
（二）自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)的比較
1. 本基金合同于2006年11月30日生效，截至報(bào)告日本基金合同生效未滿一年。
2.按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起6個(gè)月內(nèi)為建倉(cāng)期，截至報(bào)告日本基金依然處于建倉(cāng)期間。建倉(cāng)期結(jié)束后，本基金應(yīng)該達(dá)到基金合同約定的投資比例限制：1）基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%； 2）本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；4）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；6)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；7)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；8）本基金投資于現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
第十四部分 基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、證券交易費(fèi)用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、基金財(cái)產(chǎn)劃撥支付的銀行費(fèi)用；
8、在有關(guān)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式在有關(guān)公告中載明；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。
上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（二）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用
1、基金申購(gòu)費(fèi)
2、基金贖回費(fèi)
二、費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（一）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（三）申購(gòu)贖回費(fèi)
1、申購(gòu)費(fèi)用
（1）投資者可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱(chēng)為前端申購(gòu)費(fèi)用，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱(chēng)為后端申購(gòu)費(fèi)用。
（2）投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，具體費(fèi)率如下：
前端申購(gòu)費(fèi)率 申購(gòu)金額（M,含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M < 50萬(wàn)元
1.5%
50萬(wàn)元 ≤ M < 100萬(wàn)元 0.9%
100萬(wàn)元≤ M < 500萬(wàn)元 0.6%
M ≥ 500萬(wàn)元 每筆1000元
（3）投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按持有時(shí)間采用遞減比例費(fèi)率，具體費(fèi)率如下：
后端申購(gòu)費(fèi)率 持有期限（N） 申購(gòu)費(fèi)率
N < 1年 1.6%
1年 ≤ N < 2年 1.0%
2年 ≤ N < 5年 0.3%
N ≥ 5年 0
注：后端申購(gòu)費(fèi)的計(jì)算中，1年指365個(gè)公歷日。
2、贖回費(fèi)用
本基金的贖回費(fèi)率如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N < 1年 0.5%
1年 ≤ N < 2年 0.2%
N ≥ 2年 0
注：贖回費(fèi)的計(jì)算中，1年指365個(gè)公歷日。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
（一）本基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用以及其他費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（二）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或本基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（三）其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、費(fèi)率的調(diào)整
（一）基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調(diào)低上述相關(guān)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（二）基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
第二十二部分 對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,對(duì)基金管理人于2006年10月24日刊登的本基金首次招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容進(jìn)行了更新,并根據(jù)本基金管理人在本基金成立后對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和更新,主要更新內(nèi)容如下：
1、在重要提示部分,明確了本基金的合同生效日期、更新招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的注冊(cè)地址、辦公地址、部分高管人員、投資決策委員會(huì)成員。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有關(guān)內(nèi)容。
4、在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，補(bǔ)充了本基金的新增代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以及有關(guān)通過(guò)“上證基金通”進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回部分的說(shuō)明。
5、在“六、基金的募集”部分和“七、基金合同的生效”部分，增加了本基金首募起止日及首募份額、基金合同生效日期等數(shù)據(jù)，因本基金已成立，刪去了有關(guān)募集方式、期限、場(chǎng)所，認(rèn)購(gòu)方式以及基金不能成立時(shí)的處理方式等內(nèi)容。
6、在“八、申購(gòu)與贖回”部分，補(bǔ)充了本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)贖回的日期。并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)（申）購(gòu)份額計(jì)算方法有關(guān)問(wèn)題的通知》（基金部通知[2007]10號(hào)文）要求，將認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用以及認(rèn)（申）購(gòu)份額的計(jì)算方法由“內(nèi)扣法”改為“外扣法”。
7.在“九、基金的投資”部分補(bǔ)充了本基金最近一期（2007年第一季度）投資組合報(bào)告內(nèi)容。
8.增加了“十、基金的業(yè)績(jī)”部分，披露了基金成立以來(lái)的投資業(yè)績(jī)。
9.增加了“二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，補(bǔ)充了本基金自成立以來(lái)的公告事項(xiàng)。
第二十三部分 備查文件
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)混合型證券投資基金募集的文件；
二、《萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》；
三、《萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
四、關(guān)于申請(qǐng)募集萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)混合型證券投資基金之法律意見(jiàn)書(shū)；
五、 基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
六、 基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
備查文件存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處。
投資者查閱備查文件的方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。
萬(wàn)家基金管理有限公司
2007年7月13日