天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金(LOF)招募說明書
基金管理人：天同基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
重要提示
本基金經(jīng)2005年5月16日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2005】83號文核準募集。(基金簡稱：天同公用,基金代碼：161903)
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意,但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定,均不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險,過往業(yè)績并不代表將來業(yè)績?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
投資者在認購(或申購)本基金前應(yīng)認真閱讀本招募說明書。
基金招募說明書自基金合同生效日起,每6個月更新一次,并于每6個月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告,更新內(nèi)容截至每6個月的最后1日。
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)相關(guān)法律法規(guī)和《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細查閱基金合同。
二、釋義
在基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義：
三、基金管理人
(一) 基金管理人概況
名稱：天同基金管理有限公司
注冊地址：上海浦東源深路273號
辦公地址：上海浦東源深路273號
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：馬志剛
成立日期：2002年8月23日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】44號
經(jīng)營范圍：募集基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：吳濤
電話：021-68644577
傳真：021-68533888
天同基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立,注冊資本1億元人民幣。是“好人舉手”制度下,首批經(jīng)中國證監(jiān)會批準成立的基金管理公司之一。天同基金管理有限公司是國內(nèi)首家走專業(yè)化發(fā)展道路的基金管理公司。公司的投資理念在業(yè)內(nèi)獨樹一幟,以指數(shù)化投資為主,為投資者提供系列指數(shù)化投資產(chǎn)品；同時注重發(fā)展其它低風(fēng)險、固定收益類投資產(chǎn)品,完善公司的基金產(chǎn)品線。公司注重投資組合的量化分析和先進投資模型的應(yīng)用,嚴格遵守基金合同,運作透明,最大程度降低道德風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險,在投資組合管理、定量分析以及風(fēng)險控制方面具有較高的專業(yè)水準。公司強調(diào)團隊整體能力的培養(yǎng)和專業(yè)素質(zhì)的提升,提倡團隊精神,鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新,是國內(nèi)一家獨具特色并具有發(fā)展?jié)摿Φ幕鸸芾砉尽?br /> 天同基金管理有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)
其中天同證券有限責(zé)任公司、上海久事公司、湖南湘泉集團有限公司和煙臺張裕葡萄釀酒股份有限公司的概況如下：
天同證券有限責(zé)任公司,其前身為山東證券有限責(zé)任公司,注冊資本為20.3612億元 。綜合類證券公司,在全國證券公司經(jīng)營業(yè)績排名中,各項指標均名列前茅。
上海久事公司,是上海市國資委100%控股的大型國有投資公司,注冊資本60.5億元。曾參與投資了南浦大橋、楊浦大橋、上海地鐵和輕軌、上海國際賽車場等大型建設(shè)項目,并積極參與證券類業(yè)務(wù),擁有多家上市公司的股份。
湖南湘泉集團有限公司,其前身是吉首酒廠,是始建于1956年的國有獨資公司。公司現(xiàn)有 30多個經(jīng)濟實體,形成了以酒業(yè)為龍頭,集制藥、陶瓷、彩印、包裝、證券和信息于一體,跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制的國家大型企業(yè)集團。
煙臺張裕葡萄釀酒股份有限公司,其前身為煙臺張裕釀酒公司,是始建于1892年的中國第一個工業(yè)化生產(chǎn)葡萄酒的廠家。 公司現(xiàn)在已發(fā)展成為中國乃至亞洲最大的葡萄酒生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。
(二) 主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
董事長柳亞男先生,1954年生,中共黨員,碩士研究生,高級經(jīng)濟師。歷任中國人民銀行煙臺分行辦公室副主任、中國人民銀行威海分行辦公室主任、中國人民銀行山東省分行金管處副處長、山東證券有限責(zé)任公司總裁、副董事長等職。2002年至今任天同基金管理有限公司董事長。
董事馬志剛先生,1967年生,中共黨員,經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任中國國際期貨經(jīng)紀有限公司主管、中國證券監(jiān)督管理委員會助理調(diào)研員、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理等職。2002年至今任天同基金管理有限公司總經(jīng)理。
董事張建偉先生,1954年生,中共黨員,碩士,高級經(jīng)濟師。歷任上海新滬玻璃廠副廠長、上海光通信器材公司副總經(jīng)理、上海久事公司總經(jīng)理助理兼發(fā)展策劃部、資產(chǎn)運營部經(jīng)理等職。2002年至今任上海久事公司副總經(jīng)理。
董事曲為民先生,1957年生,中共黨員,大學(xué)本科學(xué)歷,高級經(jīng)濟師。歷任煙臺市經(jīng)濟體制改革委員會副科長、煙臺市人民政府研究室科長、煙臺張裕集團有限公司董事、副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任煙臺張裕葡萄釀酒股份有限公司董事、副總經(jīng)理兼董秘。
董事傅光明先生,1964年11月出生,中共黨員,大學(xué)學(xué)歷,中國注冊會計師,高級會計師、審計師。曾任湘西自治州審計事務(wù)所副所長、所長職務(wù)?，F(xiàn)任湖南湘泉集團有限公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
獨立董事孫健先生,1953年生,中共黨員,碩士研究生,教授。歷任中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)副教授、中國科學(xué)院副教授、教授、管理工程系主任、研究中心主任、中國電子工業(yè)部部長顧問組顧問、政策法規(guī)委員會委員、人教司研究員等職。現(xiàn)任中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)國際經(jīng)濟研究所所長、教授。
獨立董事王曉冬女士,1961年生,大學(xué)本科法學(xué)士。歷任外交部中國國際問題研究所助理研究員、中國證券市場研究設(shè)計中心“聯(lián)辦”總干事助理、新加坡發(fā)展銀行資產(chǎn)管理公司基金經(jīng)理、中銀國際控股有限公司執(zhí)行董事、中銀國際亞洲有限公司董事總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任職于中環(huán)水務(wù)股份有限公司。
獨立董事任輝先生,1945年生,中共黨員,大學(xué)本科學(xué)歷。歷任山東菏澤商業(yè)局會計科長、山東經(jīng)濟學(xué)院院長等職。
獨立董事李方先生,1954年生,中共黨員,碩士,講師。歷任北京大學(xué)法律系講師、香港大學(xué)法學(xué)院訪問學(xué)者等職。現(xiàn)任職于北京市天元律師事務(wù)所。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
監(jiān)事楊波先生,1957年8生,中共黨員,法學(xué)博士,經(jīng)濟師。曾先后擔(dān)任吉首市政府辦公室主任、吉首市副市長?，F(xiàn)任湖南湘泉集團有限公司董事長、總經(jīng)理及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
監(jiān)事王慧英女士,1963年生,大學(xué)本科,高級會計師。歷任山東省二輕廳工藝美術(shù)總公司財務(wù)部主任、天同證券有限責(zé)任公司計劃財務(wù)部副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察總部總經(jīng)理。
監(jiān)事孫江先生, 1965年生,中共黨員,本科學(xué)歷,企業(yè)法律顧問。先后任職于華東政法學(xué)院法律系、上海上菱電器股份有限公司?，F(xiàn)任職于上海久事公司。
監(jiān)事張虹霞女士,1955年生,中共黨員,大專學(xué)歷,高級會計師。歷任煙臺張裕葡萄釀酒公司財務(wù)科、煙臺張裕集團有限公司財務(wù)處副處長等職。現(xiàn)任煙臺張裕葡萄釀酒公司監(jiān)事兼企業(yè)審計處處長。
監(jiān)事劉國華女士,1970年生,博士。曾在山東國際信托投資公司從事國際融資轉(zhuǎn)租賃、外匯信貸等工作?，F(xiàn)在天同基金管理有限公司從事研究工作。
3、基金管理人高管人員
基金管理人董事長、法定代表人：柳亞男先生(請參見基金管理人董事會成員)
基金管理人總經(jīng)理：馬志剛先生(請參見基金管理人董事會成員)
基金管理人副總經(jīng)理：張健先生,1966年生,管理學(xué)碩士。1988年1992年于中國工商銀行總行科技部、資金計劃部工作；1992年至1993年,就職于北京證券登記結(jié)算公司,擔(dān)任業(yè)務(wù)部負責(zé)人；1993至2002年,就職于中國工商銀行總行存款證券處、基金托管部,先后任部門經(jīng)理、副處長、處長等職。2002年3月至今,就職于天同基金管理有限公司,擔(dān)任公司財務(wù)總監(jiān)等職,現(xiàn)分管綜合管理部、運作保障部工作。(天同基金管理有限公司董事會已聘任張健先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理,其任職資格近期已報中國證監(jiān)會審核。)
基金管理人副總經(jīng)理：朱順平先生,1964年生,北京大學(xué)理學(xué)學(xué)士、管理學(xué)碩士,美國賓西法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院金融學(xué)博士。1992年7月至1993年11月,就職于美國GAMS開發(fā)公司；1995年1月至1998年4月就職于IBM 環(huán)球管理咨詢公司,擔(dān)任高級管理咨詢顧問；1998年5月至2002年2月分別擔(dān)任美國金融債券擔(dān)保集團副總裁、高盛投資銀行副總裁；2002年2月?lián)翁焱鸸芾碛邢薰究偙O(jiān),現(xiàn)分管監(jiān)察稽核部、投資理財部工作。(天同基金管理有限公司董事會已聘任朱順平先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理,其任職資格近期已報中國證監(jiān)會審核。)
基金管理人督察長：甘世雄先生,1963年生,中共黨員,工商管理碩士(MBA),博士研究生在讀。曾任山東金泰集團股份有限公司副總裁、天同證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)、投資銀行總部總經(jīng)理,從事股份制改造及股票發(fā)行、購并重組工作多年,具有豐富的資本運作經(jīng)驗。2004年加入天同基金管理有限公司擔(dān)任公司督察長。(天同基金管理有限公司董事會已聘任甘世雄先生擔(dān)任公司督察長,其任職資格近期已報中國證監(jiān)會審核。)
4、本基金基金管理小組
基金經(jīng)理：蔡立輝,工商管理碩士,博士研究生在讀,獲得了中國注冊會計師、國際注冊內(nèi)部審計師(Certified Internal Auditor)專業(yè)資格,是國際內(nèi)部審計師聯(lián)合會個人會員,2003年通過CFA第一級考試。先后供職于鐵道部第四設(shè)計研究院運輸經(jīng)濟研究所、湖北省國際信托投資公司證券管理總部、國元證券有限責(zé)任公司研發(fā)中心和資產(chǎn)管理總部,2004年4月進入天同基金管理有限公司研究發(fā)展部從事公用事業(yè)行業(yè)研究,具有近五年證券投資和研究經(jīng)驗。
基金經(jīng)理助理：傅友興,經(jīng)濟學(xué)碩士,畢業(yè)于中國人民銀行總行研究生部。3年基金從業(yè)經(jīng)歷。2002年2月加入天同基金管理有限公司,歷任研究員、高級研究員、部門經(jīng)理助理,從事數(shù)量分析、風(fēng)險控制、產(chǎn)品設(shè)計等工作。具有基金從業(yè)資格。
5、投資決策委員會成員
委員會主席：馬志剛
委員：張健,朱順平
馬志剛先生,現(xiàn)任天同基金管理有限公司總經(jīng)理
張健先生,現(xiàn)任天同基金管理有限公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)
朱順平先生,現(xiàn)任天同基金管理有限公司副總經(jīng)理
(三) 基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決定；
13、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
(四) 基金管理人的承諾
1、本基金管理人不得從事違反《證券法》、《基金法》以及其它國家有關(guān)法律法規(guī)的行為,并應(yīng)承諾建立健全的內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止違規(guī)行為的發(fā)生。
2、本基金管理人不得從事以下違反《證券法》《基金法》以及其它國家法律法規(guī)的行為,并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發(fā)生：
(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人禁止利用基金資產(chǎn)從事以下投資或活動：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
4、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實信用、勤勉盡責(zé),不從事以下活動：
(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
(2)違反基金合同或托管協(xié)議；
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
(4)在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
(6)玩忽職守、濫用職權(quán)；
(7)泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
(8)除為基金管理人進行基金投資外,直接或間接進行其他股票交易；
(9)協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；
(10)其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、基金管理人承諾履行誠信義務(wù),如實披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。
(五) 基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的規(guī)定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
(六)基金管理人的風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險及指數(shù)基金特有的風(fēng)險。
針對上述各種風(fēng)險,基金管理人建立了一套嚴密有效的風(fēng)險控制管理制度,并引進美國晨星公司(Morningstar)的技術(shù)和方法建立了風(fēng)險管理系統(tǒng)。具體包括以下內(nèi)容：
(1)風(fēng)險識別：辨識組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險,使用風(fēng)險管理系統(tǒng)量化具體的風(fēng)險指標級別。
(2)風(fēng)險分析：檢查存在風(fēng)險的原因,分析風(fēng)險發(fā)生的可能性及其引起的后果。
(3)風(fēng)險度量：評估風(fēng)險水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的度量是把風(fēng)險水平劃分為若干級別,每一種風(fēng)險按其發(fā)生的可能性與后果的嚴重程度分別進入相應(yīng)的級別。定量的方法則是設(shè)計一些風(fēng)險指標,測量其數(shù)值的大小。
(4)風(fēng)險處理：將風(fēng)險水平與既定的標準相對比,對于那些級別較低的風(fēng)險,則承擔(dān)它,但需加以監(jiān)控。而對較為嚴重的風(fēng)險,則實施一定的管理計劃,對于一些后果極其嚴重的風(fēng)險,則準備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
(5)監(jiān)視與檢查：對已有的風(fēng)險管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評價其管理績效,在必要時適時加以改變。
(6)報告與咨詢：建立風(fēng)險管理的報告系統(tǒng),使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員及監(jiān)管部門了解公司風(fēng)險管理狀況,并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部風(fēng)險控制制度
基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章。其中內(nèi)控大綱是對章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開,對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo),內(nèi)控大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、內(nèi)控環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容?；竟芾碇贫劝L(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、資料檔案管理制度、技術(shù)保障制度、人力資源和業(yè)績考核制度、監(jiān)察稽核制度和災(zāi)難恢復(fù)制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上,對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。
基金管理人依據(jù)經(jīng)營特點設(shè)立了順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴密有效的三道內(nèi)控防線：
(1)以各崗位目標責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道內(nèi)控防線。各崗位職責(zé)明確,有詳細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程,各崗位人員在上崗前知悉并承諾遵守,在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
(2)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道內(nèi)控防線。
(3)監(jiān)察稽核部門、督察長對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動,并對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋。
四、基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司(簡稱：交通銀行)
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
注冊地址：上海市仙霞路18號
郵政編碼：200336
辦公地址：上海市銀城中路188號
郵政編碼：200120
成立時間：1987年3月30日
注冊資本：171.08億元
批準設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81 號文和中國人民銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；自營或代客外匯買賣；買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；發(fā)行或代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；外幣兌換；外匯擔(dān)保；外匯租賃；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)以及經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務(wù)。
聯(lián)系人：江永珍
聯(lián)系電話： 021-58408846
交通銀行簡介：交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行,自1987年重新組建以來,交通銀行各項業(yè)務(wù)和機構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展,目前在我國86個大中城市設(shè)有分支行,全行員工5萬余人,截至2003年末,資產(chǎn)總額為9504.44億元人民幣,當(dāng)年實現(xiàn)撥備前利潤95億元人民幣。1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行,1999年被《環(huán)球金融》評為中國最佳銀行。
2、基金托管部的部門設(shè)置及員工情況
交通銀行證券投資基金托管部下設(shè)托管運營處、內(nèi)控綜合處、客戶服務(wù)處、科技開發(fā)處、資產(chǎn)委托處5個處,擁有先進的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)管快捷處理系統(tǒng),現(xiàn)有員工50余人。
3、主要人員情況
張建國先生,交通銀行行長,經(jīng)濟學(xué)碩士,高級經(jīng)濟師。1997年6月任中國工商銀行天津市分行副行長、黨委常委；1998年9月任中國工商銀行國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；2001年9月任交通銀行副行長、黨委委員；2004年5月至今任交通銀行行長、黨委副書記、副董事長。
李軍先生,交通銀行副行長,主管交通銀行基金業(yè)務(wù),經(jīng)濟學(xué)碩士,高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、武漢分行行長、黨委書記；交通銀行總稽核、黨委委員、董事；2001年4月至今任交通銀行副行長、黨委委員、常務(wù)董事(2004年6月董事會不設(shè)常務(wù)董事職務(wù)后,改任董事)。
謝紅兵先生,交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理,大學(xué)學(xué)歷。曾任交通銀行上海分行楊浦辦事處副主任；上海分行營業(yè)處處長,靜安支行行長、楊浦支行行長；1998年6月任交通銀行證券投資基金托管部副總經(jīng)理；1999年12月任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理。
4、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止2004年12月31日,交通銀行共托管證券投資基金28只,包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創(chuàng)新基金、科瑞基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、湘財合豐系列基金(成長、周期、穩(wěn)定)、鵬華普天系列基金(債券、收益)、海富通精選基金、博時現(xiàn)金收益證券投資基金、易方達50指數(shù)證券投資基金、融通行業(yè)景氣證券投資基金、鵬華中國50開放式證券投資基金、金鷹中小盤精選證券投資基金、富國天益價值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金、銀河銀富貨幣市場基金等基金,托管了1只QFII基金———日興中國人民幣國債母基金,同時交通銀行也是全國社會保障基金兩家托管行之一。托管總規(guī)模約870億元。
(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標
嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定,加強內(nèi)部管理,保證證券投資基金托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項規(guī)章的貫徹執(zhí)行,通過對各種風(fēng)險的梳理、評估、監(jiān)控, 有效地實現(xiàn)對信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動風(fēng)險的監(jiān)控和管理。
2、內(nèi)部控制原則
(1)全面性原則：通過各個部門自我監(jiān)控和專門內(nèi)控部門巡查監(jiān)督相結(jié)合,內(nèi)部控制機制覆蓋各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié),建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機制。
(2)獨立性原則：交通銀行證券投資基金托管部獨立負責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管,保證基金資產(chǎn)與交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨立,對不同的受托基金分別設(shè)置帳戶,獨立核算,分帳管理。
(3)制衡性原則：貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則,從組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上確保各部門和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互牽制,并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點。
(4)有效性原則：在崗位、處室和內(nèi)控部門三級內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上,形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制,通過行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的內(nèi)控程序,保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行。
(5)效益性原則：內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運作環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制要求相適應(yīng),盡量降低經(jīng)營運作成本,以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標。
3、內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī),基金托管人制定了一整套嚴密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度,確保基金托管業(yè)務(wù)運行的規(guī)范、安全、高效,包括《交通銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、 《交通銀行證券投資基金托管部會計系統(tǒng)控制制度》、《交通銀行證券投資基金托管部基金信息披露制度》、《交通銀行證券投資基金托管部保密工作制度》、《交通銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員守則》、《交通銀行證券投資基金托管部電腦系統(tǒng)管理制度》、《交通銀行證券投資基金托管部業(yè)務(wù)資料管理制度》、《交通銀行證券投資基金托管部內(nèi)部風(fēng)險控制制度》、《交通銀行證券投資基金托管部監(jiān)察守則》等,并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。
基金托管人通過基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險的事前揭示、事中控制和事后稽核的動態(tài)管理過程來實施內(nèi)部風(fēng)險控制,為了保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行,還聘請了國際著名會計師事務(wù)所對基金托管業(yè)務(wù)運行進行內(nèi)部控制評審。
4、其他事項
最近一年內(nèi)交通銀行及其負責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的高級管理人員無重大違法違規(guī)行為,未受到中國證監(jiān)會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其他有關(guān)機關(guān)的處罰。負責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定,基金托管人對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購與贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)規(guī)定和《基金合同》的行為,及時通知基金管理人予以糾正,基金管理人收到通知后及時核對確認并進行調(diào)整。基金托管人有權(quán)對通知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能及時糾正的,基金托管人須報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,須立即報告中國證監(jiān)會,同時通知基金管理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
(一) 基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：天同基金管理有限公司
注冊地址：上海浦東源深路273號
辦公地址：上海浦東源深路273號
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：馬志剛
成立日期：2002年8月23日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】44號
經(jīng)營范圍：募集基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、代銷機構(gòu)
(1) 交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市仙霞路18號
法定代表人：蔣超良
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
聯(lián)系人：江永珍
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
(2)海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021-53594566
傳真：021-53594566
聯(lián)系人：金蕓
客服電話：962503
公司網(wǎng)址：http：//www.htsec.com
(3)中國銀河證券有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系電話：010-66568613,66568587
傳真電話：010-55458569
聯(lián)系人：趙榮春、郭京華
客服電話：010-68016655
公司網(wǎng)址：http：//www.chinastock.com.cn
(4)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618 號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
聯(lián)系人：顧文松
客服電話：021-962588
公司網(wǎng)址：http：//www.gtja.com
(5)東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：劉方
電話：021-50367888
傳真：021-50366868
客戶服務(wù)熱線：021-962506
東方證券網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
(6)天同證券有限責(zé)任公司
注冊地址：山東省濟南市泉城路180 號
法定代表人：段虎
聯(lián)系電話：0531-5689888 、5689777
傳真電話：0531-6029668
聯(lián)系人：羅海濤
客服電話：0531-5689690
公司網(wǎng)址：
(7)東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州市十梓街298號
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務(wù)電話：0512-96288
網(wǎng)址： http：//www.dwjq.com.cn
(8)華泰證券有限責(zé)任公司
注冊地址： 江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人： 吳萬善
聯(lián)系人：袁紅彬
電 話：(025)84457777-721
郵政編碼：210002
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
(9)齊魯證券有限責(zé)任公司
法定代表人：李瑋
注冊地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號
聯(lián)系人：傅詠梅
電話：0531-2024147 0531-2024184
傳真：0531-2024197
公司網(wǎng)址：http：//www.qlzq.com.cn/
(10)興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)熱線：021-68419974
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
(11)國信證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26樓
郵政編碼：518001
注冊資本：20億元
組織形式：有限責(zé)任公司
法定代表人：何如
電 話：0755-82130833-2181
傳 真：0755-82133302
☆ (二) 注冊登記人
注冊登記人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人：陳耀先
注冊資本：6億元
注冊地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
組織形式：有限責(zé)任公司
營業(yè)期限：長期
電話：(010)58598839
傳真：(010)58598834
聯(lián)系人：朱立元
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證券監(jiān)督管理委員會批準,在國家工商行政管理局注冊登記的中國唯一的證券登記結(jié)算機構(gòu)。由上海證券交易所、深圳證券交易所共同出資組建,公司設(shè)在北京。
公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制,設(shè)有5個部門和2個分公司,分別是綜合管理部、登記托管部、結(jié)算部、技術(shù)部、業(yè)務(wù)發(fā)展部、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司。
中國證券監(jiān)督管理委員會是公司主管部門,公司業(yè)務(wù)接受中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管。
公司經(jīng)營范圍：
1)證券賬戶和結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
2)證券登記與過戶；
3)證券托管與轉(zhuǎn)托管；
4)證券和資金的清算與交收；
5)受發(fā)行人委托辦理證券權(quán)益分配等代理人服務(wù)；
6)中國證券監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務(wù)。
(三) 律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈14層
負責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
電話：021-51150298
聯(lián)系人：廖海
(四) 會計師事務(wù)所
名稱： 上海眾華滬銀會計師事務(wù)所
注冊地址：上海浦東大道288號7樓
負責(zé)人： 林東模
聯(lián)系電話：021-58799970
傳真： 021-58872507
經(jīng)辦注冊會計師：林東模 馮家俊
六、基金的募集
(一) 基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2005］83號文批準募集發(fā)售。
(二) 基金的類別
股票型基金。
(三) 基金運作方式
契約型上市開放式
(四) 基金存續(xù)期限
不定期。
(五)最低募集份額總額
2億份
(五) 基金份額的場外認購
投資者可通過場外認購和場內(nèi)認購兩種方式認購本基金。本節(jié)只針對基金份額的場外認購,認購后登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。
1、場外基金份額的發(fā)售時間、方式和對象
(1)募集期限：本基金于2005年5月26日-2005年6月24日向社會公開發(fā)售。募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。具體時間由基金管理人與銷售代理人約定(詳見基金份額發(fā)售公告及銷售代理人相關(guān)公告)。
(2)銷售渠道：本公司的直銷網(wǎng)點和銷售代理機構(gòu)的代銷網(wǎng)點(具體名單見基金份額發(fā)售公告)。
(3)銷售對象：合格的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)。
2、場外基金份額的認購和持有限制
(1)基金份額的場外認購采用金額認購方式。
(2)投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。
(3)投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額,已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。
(4)首次認購的最低金額限制詳見本基金份額發(fā)售公告。
(5)認購期間單個投資者的累計認購規(guī)模沒有限制。
3、基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式
(1)基金份額面值：本基金份額面值為1.00元人民幣。
(2)認購費率
本基金場外認購費率如下表：
認購費用由認購人承擔(dān),用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用,不足部分列支基金管理人運營成本。
(3)場外認購份額的計算
本基金場外認購采用金額認購方式認購,計算公式如下：
認購凈金額＝認購總金額/(1＋認購費率)
認購費用＝凈認購金額×認購費率
認購份額＝(認購金額-認購費用＋認購利息)/基金份額面值
認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位,第三位四舍五入。
例：某投資者認購本基金100000元,認購費率為1%,假定認購期產(chǎn)生的利息為10元,則可認購基金份額為：
認購凈金額 ＝ 100000/(1＋1%)＝99009.90元
認購費用＝99009.90×1%＝990.099元
認購份額 ＝ (100000-990.099＋10)/1.00＝99019.90份
即：該投資者投資100000元本金可得到99019.90份基金份額。
4、場外認購的程序
(1)申請方式：書面申請或管理人公布的其他方式。
(2)認購款項支付：基金投資者認購時,采用全額繳款方式。
5、認購的確認
當(dāng)日(T日)在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請,投資者通?？稍赥＋2日到網(wǎng)點查詢交易情況,在募集截止日后4個工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點打印交易確認書。
6、認購期利息的處理方式
認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息以注冊登記人的記錄為準。
(六) 基金份額的場內(nèi)認購
本節(jié)僅針對基金份額的場內(nèi)認購,發(fā)售后登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。
1、場內(nèi)基金份額的發(fā)售時間、方式和對象
(1)募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。在發(fā)售期內(nèi),深圳證券交易所將于交易日交易時間內(nèi)持續(xù)掛牌定價銷售本基金份額(具體時間見基金份額發(fā)售公告)。
(2)銷售渠道：本基金通過深圳證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售,銷售渠道為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位(具體名單見基金份額發(fā)售公告)。
(3)銷售對象：合格的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)。
2、場內(nèi)基金份額的認購和持有限制
(1)基金份額的場內(nèi)認購采用份額認購方式。
(2)投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。
(3)投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額,已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。
(4)場內(nèi)認購單筆最低認購份額為1000份,超過1000份的須為1000份的整數(shù)倍,但最多不能超過99,999,000份基金份額。
(5)認購期間單個投資者的累計認購規(guī)模沒有限制。
3、基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式
(1)本基金份額的面值為人民幣1.00元,掛牌價格為基金面值。投資者認購采用全額繳款的認購方式。
(2)投資者場內(nèi)認購需繳納認購費用。認購費用由認購人承擔(dān),用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用,不足部分列支基金管理人運營成本。
(3)會員單位可按照基金招募說明書中約定的場外認購的認購費率設(shè)定投資者場內(nèi)認購的發(fā)售費率。
(4)場內(nèi)認購金額和利息折算的份額的計算
本基金場內(nèi)認購采用份額認購的方式。認購金額和利息折算的份額的計算如下：
認購金額＝掛牌價格×(1＋發(fā)售費率)×認購份額
發(fā)售費用＝掛牌價格×認購份額×發(fā)售費率
凈認購金額＝掛牌價格×認購份額
利息折算的份額＝利息 / 掛牌價格
例：某投資者認購本基金10萬元份,若會員單位設(shè)定發(fā)售費率為1 %,假定該筆認購產(chǎn)生利息100元。則認購金額和利息折算的份額為：
掛牌價格＝1.00元
認購金額＝1.00×100,000×(1＋1%)＝101,000元
利息折算的份額＝100 / 1.00＝100份
即：投資者認購10萬份基金份額,需繳納101,000元,利息折算的份額為100份。
4、認購期利息的處理方式
認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的份額保留至1份,余額計入基金資產(chǎn)。
5、認購程序
認購時間安排、投資人認購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù),認購的方式及確認等均在本基金份額發(fā)售公告中詳細列明,詳情請參看《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》。
本基金募集期結(jié)束前具有基金代銷資格的證券公司即可代理基金份額的場內(nèi)發(fā)售。尚未取得基金代銷資格,但屬于深交所會員的其他機構(gòu),可在本基金上市后,通過深交所交易系統(tǒng)參與本基金的買賣。
七、基金合同的生效
(一) 基金備案的條件和基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下,基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在聘請法定驗資機構(gòu)驗資后向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金管理人在募集期間達到基金的備案條件,應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束后的10日內(nèi)聘請驗資機構(gòu)驗資,并在收到驗資報告后10日內(nèi)依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù),自中國證監(jiān)會書面確認之日起,基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。認購款項在設(shè)立募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。
(二)基金合同不能生效時募集資金的處理方式
1、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管理人承擔(dān)全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。
2、基金管理人、基金托管人及銷售代理人不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售人為基金支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額
本基金合同生效后,基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。存續(xù)期內(nèi),有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到200人,或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣,基金管理人有權(quán)依法終止基金合同,并報中國證監(jiān)會備案。
法律、法規(guī)或證券監(jiān)管部門另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
八、基金份額的交易
投資者除了可以申購、贖回本基金外,也可以在場內(nèi)買入、賣出本基金。
(一)上市交易的地點
深圳證券交易所。
(二)上市交易的時間
本基金合同生效后三個月內(nèi)開始在深圳證券交易所上市交易。
在確定上市交易的時間后,基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。
(三)上市交易的規(guī)則
(1)本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值；
(2)本基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行；
(3)本基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；
(4)本基金申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；
(5)本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。
(四)上市交易的費用
本基金上市交易的費用比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定辦理。
(五)上市交易的行情揭示
本基金在深圳交易所掛牌交易,交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。
(六)上市交易的停復(fù)牌
本基金的停復(fù)牌按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(七)暫停上市的情形和處理方式
本基金上市后,發(fā)生下列情況之一時,應(yīng)暫停上市交易：
(1)基金份額持有人數(shù)連續(xù)20個工作日低于1000人；
(2)基金總份額連續(xù)20個工作日低于2億份；
(3)違反國家有關(guān)法律、法規(guī),被中國證監(jiān)會決定暫停上市；
(4)深圳證券交易所認為須暫停上市的其他情況。
發(fā)生上述暫停上市情形時,基金管理人在接到深圳證券交易所通知后,應(yīng)立即在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登暫停上市公告。
(八)恢復(fù)上市的公告
暫停上市情形消除后,基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請,經(jīng)深圳證券交易所核準后,可恢復(fù)本基金上市,并在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登恢復(fù)上市公告。
(九)終止上市的情形和處理方式
發(fā)生下列情況之一時,本基金應(yīng)終止上市交易：
(1)自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；
(2)基金合同終止；
(3)基金份額持有人大會決定終止上市；
(4)深圳證券交易所認為須終止上市的其他情況。
發(fā)生上述終止上市情形時,基金管理人在報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后終止本基金的上市,并在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登終止上市公告。
九、基金份額的申購、贖回
基金的申購、贖回是指投資者在基金合同生效后投資者購入或賣出基金份額的行為。
(一) 申購、贖回的辦理時間
本基金申購、贖回的開放日為證券交易場所的交易日(基金管理人公告暫停申購、贖回時除外)。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要,基金管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整,但此項調(diào)整不應(yīng)對投資者利益造成實質(zhì)影響并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案,并在實施日3 個工作日前在至少一種證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的,其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
(二)申購、贖回的場所
1、基金管理人直銷網(wǎng)點及網(wǎng)站；
2、受基金管理人委托、具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其它機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點；
3、有網(wǎng)上交易功能的銷售機構(gòu)的網(wǎng)站。
上述直銷和銷售代理人的名稱、住所等詳細信息參見本基金招募說明書“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)(一)基金份額發(fā)售機構(gòu)”。
(三)申購、贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以有效申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準進行計算。
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。
3、投資者申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資者交付款項后,申購申請方為有效。
4、在分級申購限制的情況下,申購費用按單筆申購申請金額對應(yīng)的費率乘以單筆確認的申購金額計算。
5、當(dāng)日的申購、贖回申請應(yīng)當(dāng)在基金管理人規(guī)定的時間之前提出,可以在基金管理人規(guī)定的時間以前撤銷。
基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。在變更上述原則時,基金管理人必須最遲在新規(guī)則實施日前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。
(四)申購、贖回的程序
1、申請方式：書面申請或基金管理人認可的其它方式。
2、投資者在提交申購本基金的申請時,須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金；投資者在提交贖回申請時,賬戶中必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。
3、申購、贖回的確認與通知：
投資者提交的申購、贖回申請,本基金注冊與過戶登記人在T＋1日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進行確認,投資者可在T＋2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點或銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購、贖回的確認情況。
4、申購、贖回款項支付：基金投資人申購時,采用全額繳款方式,若資金未全額到賬則申購無效,基金管理人將申購無效的款項退回?；鸱蓊~持有人贖回申請確認后,贖回款項將在T＋7日內(nèi)劃往基金份額持有人(贖回人)賬戶。發(fā)生延期贖回的情形時,款項的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。
(五)申購、贖回的限制
1、申購、贖回的限制
2、投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時,不受最低申購金額的限制。
3、基金帳戶最低保留基金單位余額為500份基金單位,基金持有人可將其全部或部分基金單位贖回,但某筆贖回導(dǎo)致單個基金賬戶的基金單位余額少于500份時,注冊與過戶登記人將在下一個交易日自動贖回余額部分。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和市場情況,調(diào)整申購金額和贖回份額的數(shù)量限制,基金管理人必須最遲在調(diào)整前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。
(六)申購份額、贖回價格的計算
1、基金申購份額的計算
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中,
凈申購金額＝申購總金額/(1＋申購費率)
申購費用＝凈申購金額×申購費率
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日該基金份額凈值
申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位,第三位四舍五入。
2、基金贖回金額的計算
贖回費 ＝ 贖回當(dāng)日該基金份額凈值×贖回份額×贖回費率
贖回金額 ＝ 贖回當(dāng)日該基金份額凈值×贖回份額–贖回費
3、申購份額的處理方式： 申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后,以當(dāng)日基金份額凈值為基準計算保留小數(shù)點后兩位,第三位四舍五入。
4、贖回金額的處理方式： 贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準并扣除相應(yīng)的費用,保留到小數(shù)點后兩位,第三位四舍五入。
5、基金份額凈值的計算
T日基金份額凈值＝T日閉市后的該基金資產(chǎn)凈值/T日該基金份額的余額數(shù)量
本基金份額凈值的計算,保留到小數(shù)點后第四位,小數(shù)點后第五位四舍五入。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算,并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況,可以適當(dāng)延遲計算或公告基金份額凈值,并報中國證監(jiān)會備案。
(七)申購、贖回的費用
1、投資者的申購費用,由基金管理人及銷售代理人收取。贖回費的25%歸基金財產(chǎn)所有,作為對其他基金份額持有人的補償。
2、申購費率：
3、 贖回費率：
注：
(1)認購的基金份額持有期限的起始日為基金合同生效日,申購的基金份額持有期限的起始日為申購的注冊登記日,截止日為贖回的注冊登記日。
(2)投資人對本基金連續(xù)持有期限超過2年,贖回費率為零,期間如進行贖回,持有期限需重新計算,不予累計。
(3)網(wǎng)上直銷、定期定額投資計劃等特殊申購業(yè)務(wù)規(guī)則另見已發(fā)布的相關(guān)公告。
(4)上述申購、贖回費率自公布之日起3個工作日后開始執(zhí)行。在該執(zhí)行日之前的相關(guān)費率仍然按照原有的標準執(zhí)行。
(八)申購、贖回的注冊登記
投資者申購本基金成功后,基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日自動為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù),投資者在T＋2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回本基金成功后,基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日自動為投資者扣除權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),對上述注冊與過戶登記辦理時間進行調(diào)整,但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益,并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。
(九)暫停或拒絕申購、贖回的情形和處理方式
1、暫停或拒絕申購的情形和處理
本基金發(fā)生下列情況時,基金管理人可暫?；蚓芙^接受基金投資人的申購申請：
(1)不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
(2)證券交易場所正常交易時間非正常停市；
(3)基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
(4)基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人或注冊登記機構(gòu)的技術(shù)保障或人員支持等不充分；
(5)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它暫停申購情形；
(6)當(dāng)基金管理人認為某筆申購申請會影響到其他基金份額持有人利益時,可拒絕該筆申購申請。
發(fā)生上述第(1)-(5)項暫停申購情形時,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停申購公告；
發(fā)生上述第(6)項拒絕申購情形時,申購款項將全額退還投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購的方式包括：
(1)拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購申請；
(2)拒絕接受、暫停接受某個或某數(shù)個工作日的全部申購申請；
(3)按比例拒絕接受、暫停接受某個或某數(shù)個工作日的申購申請。
發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫停基金申購,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準；經(jīng)批準后,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停申購公告。
2、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形和處理
本基金發(fā)生下列情況時,基金管理人可暫停接受基金投資人的贖回申請：
(1)不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
(2)證券交易場所正常交易時間非正常停市,導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算；
(3)因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回,導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
(4)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
發(fā)生上述情形時,基金管理人在當(dāng)日向中國證監(jiān)會報告,已接受的申請,基金管理人足額兌付；如暫時不能足額兌付,可兌付部分按單個賬戶已接受的贖回申請量占該基金已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,未兌付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付,并以該開放日當(dāng)日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫?；疒H回,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準；經(jīng)批準后,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告。暫停期間,每兩周至少刊登提示性公告一次,暫停期間結(jié)束,基金重新開放時,基金管理人應(yīng)公告最新的基金份額凈值。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
基金單個開放日,本基金凈贖回申請(贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過該基金上一日基金總份額的10%時,即認為該基金發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回申請時,按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難或認為兌付投資者的贖回申請而進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時,基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請,按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外,自動轉(zhuǎn)為下一個開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回申請不享有優(yōu)先權(quán),并以該開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。
(3)巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時,基金管理人應(yīng)通過指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售代理人的網(wǎng)點在3個證券交易所交易日內(nèi)刊登公告,并說明有關(guān)處理方法。
若本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受該基金贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進行公告。
(十一)暫停申購、贖回的公告、重新開放申購、贖回的公告
1、基金發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案并應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。
2、如果發(fā)生暫停的時間為一天,第二個工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登該基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個工作日的基金份額凈值情況。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應(yīng)提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登該基金重新開放申購或贖回公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的該基金的基金份額凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束,該基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上連續(xù)刊登該基金重新開放申購或贖回公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的該基金的基金份額凈值。
(十二)場內(nèi)申購、贖回
若深圳證券交易所推出場內(nèi)申購贖回業(yè)務(wù),本基金也將采用這種方式,并從其規(guī)定。
十、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
(一)基金份額的登記
本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外認購或申購買入的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)認購或上市交易買入的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)持有人證券賬戶下。
(二)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位(席位)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。
2、份額登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)時,銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)之間不能通存通兌的,可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
3、份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理上市交易的會員單位(席位)時,可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
(三)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記的行為。
2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定辦理。
十一、基金的投資
天同公用事業(yè)行業(yè)股票型基金在投資運作上保持獨立性,遵守法規(guī)規(guī)定的投資限制和禁止性規(guī)定。
(一) 投資理念
本基金認為,投資于收益穩(wěn)定且現(xiàn)金流充沛的公用事業(yè)上市公司,可穩(wěn)定分享城鎮(zhèn)化推動的中國經(jīng)濟快速增長的投資收益。本基金將在強化投資研究的基礎(chǔ)上,堅持對巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股進行質(zhì)地分析和優(yōu)選,挖掘具有良好投資價值的上市公司。
本基金遵循指數(shù)化投資理念,發(fā)揮增強型指數(shù)化投資與公用事業(yè)行業(yè)投資相結(jié)合的優(yōu)勢,伴隨公用事業(yè)上市公司業(yè)績較長時期內(nèi)的穩(wěn)定增長實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
(二)投資目標
采用指數(shù)優(yōu)化投資方法,通過主要投資于國內(nèi)與居民日常生活息息相關(guān)的公用事業(yè)上市公司所發(fā)行的股票,謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
(三) 業(yè)績比較基準
基金整體業(yè)績衡量基準＝80%×巨潮公用事業(yè)指數(shù)收益率＋20%×同業(yè)存款利率。
使用上述業(yè)績比較基準的主要理由如下：
(1)公允性。本基金定位于較高持股的股票型基金,同時始終持有不少于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。以上述基準對本基金的投資業(yè)績進行評估,能夠比較客觀的反映資產(chǎn)的市場平均收益水平,也可以比較公允的反映基金管理人的投資管理能力。
(2)關(guān)于以巨潮公用事業(yè) 指數(shù)作為本基金業(yè)績比較基準中的股票部分的理由：巨潮公用事業(yè)指數(shù)為深圳證券交易所的證券信息公司依據(jù)證監(jiān)會行業(yè)分類和對公用事業(yè)行業(yè)的界定標準而編制的混合行業(yè)指數(shù),編制方法科學(xué)合理,符合國際慣例,具有較高的權(quán)威性和較強的行業(yè)代表性。
(3)關(guān)于業(yè)績比較基準中股票指數(shù)與銀行同業(yè)存款利率的權(quán)重的確定依據(jù)：本基金股票資產(chǎn)的配置比例為60-95%,現(xiàn)金類資產(chǎn)5%-40%,基金股票投資的平均倉位接近80%。現(xiàn)金類資產(chǎn)投資部分的比較基準為同業(yè)存款利率。
如果本基金業(yè)績比較基準中所使用的指數(shù)暫停或終止發(fā)布,本基金的管理人可以在報備中國證監(jiān)會后,使用其他可以合理的作為業(yè)績比較基準的指數(shù)代替原有指數(shù)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出,基金管理人可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
(四) 風(fēng)險收益特征
本基金是一只指數(shù)增強股票型基金,主要投資于國內(nèi)與居民日常生活息息相關(guān)的公用事業(yè)上市公司股票,長期平均的預(yù)期風(fēng)險和收益高于混合型基金或債券型基金。本基金力爭在嚴格控制風(fēng)險的前提下謀求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增長,實現(xiàn)較高的超額收益。
(五) 投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。
在正常市場狀況下,本基金投資組合中投資于股票資產(chǎn)的比例為60%-95%,現(xiàn)金類資產(chǎn)5%-40%,其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金將依據(jù)證券市場的階段性變化,動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票和現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例。
本基金投資于股票資產(chǎn)的資金中,不低于80%的資產(chǎn)將投資于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股；同時,本基金將根據(jù)證券市場的階段性變化,以不超過股票投資20%的部分投資于指數(shù)成份股以外價值被低估的上市公司。
(六)投資策略
1、資產(chǎn)配置
在目前國內(nèi)證券市場波動度還較高、缺乏股指期貨等規(guī)避市場風(fēng)險工具的情況下,實施適度的資產(chǎn)配置有利于規(guī)避市場的系統(tǒng)性風(fēng)險,保障基金資產(chǎn)的安全增值,更好地保護基金份額持有人的利益。因此,本基金可依據(jù)股票市場估值水平和市場系統(tǒng)性風(fēng)險等因素適度將一定比例的資產(chǎn)投資于短期債券、央行票據(jù)、回購等現(xiàn)金類資產(chǎn)。
在正常市場狀況下,本基金投資組合中投資于股票資產(chǎn)的比例為60%-95%,現(xiàn)金類資產(chǎn)5%-40%,其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金將依據(jù)證券市場的階段性變化,動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票和現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例。
2、股票投資策略
①股票組合的投資范圍
本基金以巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股為主要的股票投資范圍,包括滬深市場的水、電、氣、污水處理、環(huán)境保護、收費公路、橋梁、城市公共衛(wèi)生和社區(qū)醫(yī)療體系、新城開發(fā)、城市公共交通、機場、港口、鐵路、航空、電訊運營商、有線電視網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)及其他具有公共物品或準公共物品供給特性和自然壟斷特征的行業(yè)。
本基金投資于股票資產(chǎn)的資金中,不低于80%的資產(chǎn)將投資于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股；同時,本基金將根據(jù)證券市場的階段性變化,以不超過股票投資20%的部分投資于指數(shù)成份股以外價值被低估的上市公司。
②股票組合的投資策略
本基金采用指數(shù)優(yōu)化投資方法,基于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股的盈利狀況、分紅水平、價值評估等方面作為研究因素,實施指數(shù)增強投資管理,尋找高質(zhì)量的公用事業(yè)上市公司構(gòu)造股票投資組合,力求實現(xiàn)較高的當(dāng)期收益和穩(wěn)健的資本增值。指數(shù)增強投資方法包括：
A、行業(yè)權(quán)重調(diào)整
本基金通過研究員和基金經(jīng)理的調(diào)研和分析,對投資組合的行業(yè)權(quán)重進行適度的調(diào)整。行業(yè)權(quán)重調(diào)整主要利用天同基金管理公司開發(fā)的行業(yè)評級系統(tǒng)IRS系統(tǒng)完成。研究員定期收集相關(guān)行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢、行業(yè)景氣水平、行業(yè)盈利前景等方面數(shù)據(jù),并將其輸入行業(yè)評級系統(tǒng),經(jīng)系統(tǒng)處理后得出各個行業(yè)的推薦權(quán)重。經(jīng)研究員和基金經(jīng)理協(xié)商討論后,對各個子行業(yè)的推薦權(quán)重進一步調(diào)整,得出各個行業(yè)在基金投資組合中的權(quán)重。為保持基金組合的分散化,本基金對行業(yè)在股票組合中的權(quán)重相對于其在基準指數(shù)中基準權(quán)重的偏差進行限制。
B、個股優(yōu)選
通過對個股基本面的調(diào)研和分析,本基金可適度對指數(shù)成份股作進一步的優(yōu)選。對指數(shù)成份股的優(yōu)選主要通過天同基金管理公司開發(fā)的個股優(yōu)選系統(tǒng)SSM完成,其主要工作流程如下：
①通過財務(wù)指標分析確定個股優(yōu)選范圍。主要考核的財務(wù)指標包括價值性指標和成長性指標,價值性指標包括：股票價格/每股收益(P/E)、股票價格/每股銷售收入(P/S)、股票價格/每股凈資產(chǎn)(P/B)、股票價格/每股經(jīng)營現(xiàn)金流(P/CF)、每股分紅/股票價格(D/P)；成長性指標包括：銷售收入增長率、每股收益增長率、凈資產(chǎn)增長率和凈現(xiàn)金流量增長率。通過上述指標分析可將符合選擇標準的公司分為高質(zhì)量價值型公司和高質(zhì)量成長型公司,并將其納入優(yōu)選股票庫。
②優(yōu)選股票庫公司的投資價值研究。對進入優(yōu)選股票庫的公司通過實地調(diào)研進行深入的基本面分析,并完成財務(wù)預(yù)測模型和價值評估模型。在此過程中重點考核的指標主要有：公司核心競爭力(如產(chǎn)品定價能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力)、公司治理水平(如股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理團隊的激勵和約束)、公司價值評估指標(如公司自由現(xiàn)金流量、股息率)。此外,本基金還將考慮情景特征選股模型給出的投資建議。情景特征選股模型主要考察的是股票價格的正常和異常波動,對包括行業(yè)差異、流動性等因素進行分析,力求準確判斷公司的投資價值。最后,根據(jù)上述分析過程最終得出確定投資的優(yōu)選股票。
此外,投資成份股的剔除可由于以下原因：
●個股半年累計漲幅超過100%；
●成份股中出現(xiàn)公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況嚴重惡化或其它基本面發(fā)生重大變化而導(dǎo)致其投資價值嚴重降低的上市公司；
●成份股中因流動性太差而導(dǎo)致無法按照指數(shù)標準權(quán)重建倉的個股；
●存在重大違規(guī)嫌疑、被監(jiān)管部門調(diào)查的上市公司。
此外,本基金可將不超過股票投資20%的部分投資于指數(shù)成份股以外被低估的上市公司。對于指數(shù)成份股以外的上市公司,利用價個股優(yōu)選系統(tǒng)對個股的價值、成長特征進行排序,在此基礎(chǔ)上,從競爭優(yōu)勢、股票估值、流動性和市場趨勢預(yù)測等做進一步分析,確定所投資個股和比重。
(七) 投資決策程序
1、投資決策依據(jù)
1)國家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定；
2)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢和政策、利率走勢；
3)股票市場走勢、行業(yè)分析和上市(包括擬上市、發(fā)債)公司基本面研究。
2、投資決策程序
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制。投資決策程序如下：
1)投資決策委員會提出基金投資策略和投資方案的研究需求。
2)研究發(fā)展部根據(jù)投資決策委員會的研究需求,根據(jù)國家政策、宏觀經(jīng)濟、利率和通貨膨脹預(yù)期、基金合同的規(guī)定以及行業(yè)、公司分析,提出資產(chǎn)配置、組合投資預(yù)案。
3)監(jiān)察稽核部驗證分析投資預(yù)案,并通過風(fēng)險測算后提出可行性結(jié)論,報投資決策委員會批準。
4)投資決策委員會決議通過對研究發(fā)展部、監(jiān)察稽核部的投資預(yù)案,確定本基金總體投資計劃和投資原則。
5)基金管理小組根據(jù)總體投資計劃和投資原則,在研究發(fā)展部的資產(chǎn)配置方案、宏觀經(jīng)濟、投資策略等分析報告基礎(chǔ)上,制定投資組合方案,做出具體的投資操作。
6)監(jiān)察稽核部負責(zé)監(jiān)督基金管理小組投資方案的執(zhí)行情況,并進行投資風(fēng)險管理。監(jiān)察稽核部負責(zé)核查基金的操作是否符合《基金合同》和有關(guān)基金投資的法律規(guī)定；風(fēng)險控制組負責(zé)審核風(fēng)險監(jiān)控報告。
3、投資評估
本基金采用半擬合偏離度評估本基金的跟蹤誤差,半擬合偏離度的公式為：
rp,t和rI,t分別為基金凈值和業(yè)績衡量基準在交易單位時間t日的收益率,半擬合偏離度描述基金組合在效益評價期間與基準指數(shù)(rp,t＜rI,t,即當(dāng)基金組合日收益低于基準指數(shù)日收益時)的日均偏離程度。相對于衡量標準指數(shù)基金通常采用的擬合偏離度指標,本基金采用該半擬合偏離度指標著重衡量基金組合相對基準指數(shù)的負偏差,嚴格控制基金的負偏差風(fēng)險,力求實現(xiàn)基金獲取超越基準指數(shù)的正收益。
跟蹤誤差的控制目標定為0.6%。如果跟蹤誤差超過了其控制目標,風(fēng)險控制小組應(yīng)將分析報告和調(diào)整方案上報給投資決策委員會審議,經(jīng)審議批準后的組合調(diào)整方案交基金經(jīng)理執(zhí)行。
(八) 投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險,保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：
1)基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%；
3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn),本基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4)本基金投資于股票資產(chǎn)的比例為60%-95%,其中投資于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股的比例不低于股票投資的80%；
5)本基金投資于現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
6)不違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
7)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第1)和第2)項規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。
2、建倉期
根據(jù)有關(guān)基金管理規(guī)定,本基金建倉時間為基金合同生效之日起6個月內(nèi)。
3、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益,本基金禁止從事下列行為：
1)承銷證券；
2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4)買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更,上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。
☆ (九) 基金管理人代表基金行使股東權(quán)利處理原則和方法
1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利,保護基金投資人的利益。
十二、基金的財產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)的總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收債券利息以及其他資產(chǎn)的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值。
(三)基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人以托管人和基金聯(lián)名的方式開設(shè)證券賬戶、以基金名義開立銀行賬戶。前述證券賬戶和銀行賬戶應(yīng)當(dāng)與基金管理人、基金托管人、銷售代理人、注冊登記人自有資產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
(四)基金財產(chǎn)的保管與處分
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn),并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益,歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
4、非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
(一) 估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
(二) 估值日
基金合同生效后,每個交易日對基金資產(chǎn)進行估值。
(三) 估值對象
基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項和其它投資等資產(chǎn)。
(四) 估值方法
1、股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的,以最近交易日的收盤價估值；
(2)未上市股票的估值：
1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票,按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；
2)首次發(fā)行的股票,按成本價估值。
(3)配股權(quán)證,從配股除權(quán)日起到配股確認日止,若收盤價高于配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等于或低于配股價,則估值為零。
(4)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(3)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值,均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但?如果基金管理人認為按本項第(1)-(3)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據(jù)具體情況,并與基金托管人商定達成一致意見并報中國證監(jiān)會核準后,按最能反映公允價值的價格估值。
(5)國家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進行估值。
2、債券估值辦法：
(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,按最近交易日的收盤價估值。
(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價進行估值,估值日沒有交易的,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。
(3)未上市債券按其成本價估值；
(4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值；
(5)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值,均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但?如果基金管理人認為按本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值,基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定達成一致意見并報中國證監(jiān)會核準后,按最能反映公允價值的價格估值；
(6)國家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進行估值。
(五)估值程序
公開披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值后,傳給基金托管人復(fù)核。
(六)暫停估值與公告基金份額凈值的情形
發(fā)生下列情形之一的,暫停估值與公告基金份額凈值：
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障基金份額持有人的利益,已決定延遲估值；
4、如果出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
(七)基金份額凈值的確認
基金份額凈值由基金管理人負責(zé)估值,基金托管人復(fù)核?；鸱蓊~凈值以元為單位,采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點后4位。國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(八)估值錯誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時,視為基金份額凈值錯誤。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金財產(chǎn)估值的準確性和及時性?；鸱蓊~凈值計價計算出現(xiàn)錯誤時,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
2、差錯類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記人、或代理銷售機構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯,導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”承擔(dān)賠償責(zé)任。上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯,若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力。因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任,但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
3、差錯處理原則
(1)差錯已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時,差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方,及時進行更正,因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯,給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認,確保差錯已得到更正。
(2)差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé),不對間接損失負責(zé),并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé),不對第三方負責(zé)。
(3)因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負責(zé),如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”),則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
(4)差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
(5)差錯責(zé)任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時,基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金財產(chǎn)損失時,基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責(zé)向差錯方追償。
(6)如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償,并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本基金合同或其他規(guī)定,基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任,則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進行追索,并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
4、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理,處理的程序如下：
(1)查明差錯發(fā)生的原因,列明所有當(dāng)事人,根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯責(zé)任方；
(2)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
(3)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠償損失；
(4)根據(jù)差錯處理的方法,需要修改基金注冊與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的,由基金注冊與過戶登記人進行更正,并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認；
(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0.5%時,基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
(九) 特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第(4)項或債券估值方法的第(5)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理；由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、有關(guān)會計制度變化或由于戰(zhàn)爭、火災(zāi)、地震、洪水等不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查,仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤,由此造成的基金份額凈值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十四、基金的收益與分配
(一)基金收益的構(gòu)成
(二)基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同中的有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
(三) 收益分配原則
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定、經(jīng)基金托管人復(fù)核后在指定媒體公告,并在公告日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費用
收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利不足以支付基金收益分配中發(fā)生的費用時,基金管理人將為該投資者選擇紅利再投資的收益分配方式。
十五、基金的費用與稅收
(一) 基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金上市費用
4、基金證券交易費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
7、基金合同生效后的信息披露費；
8、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金資產(chǎn)中列支的其它費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基的管理費按該基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理費年費率來計算。本基金管理費率為1.30%。
基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
計算公式如下：
每日應(yīng)計提基金管理費 ＝ 前一日的基金資產(chǎn)凈值×管理費率÷當(dāng)年實際天數(shù)
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的托管費年費率來計算。本基金托管費率為0.20%。
基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
計算公式如下：
每日應(yīng)計提基金托管費 ＝ 前一日的基金資產(chǎn)凈值×托管費率÷當(dāng)年實際天數(shù)
3、其他列入基金費用的項目
基金合同生效后,證券交易費用、基金信息披露費用、基金份額持有人大會費用、會計師費、律師費、基金上市費用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定,列入當(dāng)期基金費用,從基金財產(chǎn)中支付。
(三)與基金銷售有關(guān)的費用
1、投資者的申購費用,由基金管理人及代銷機構(gòu)收取。贖回費的25%歸基金資產(chǎn)所有,作為對其他基金份額持有人的補償。
2、申購費率：
3、贖回費率：
注：
(1)認購的基金份額持有期限的起始日為基金合同生效日,申購的基金份額持有期限的起始日為申購的注冊登記日,截止日為贖回、轉(zhuǎn)換的注冊登記日。
(2)投資人對天同公用事業(yè)行業(yè)股票型基金連續(xù)持有期限超過2年,贖回費率為零,期間如進行贖回或轉(zhuǎn)換,持有期限需重新計算,不予累計。
(3)網(wǎng)上直銷、定期定額投資計劃等特殊申購業(yè)務(wù)規(guī)則另見已發(fā)布的相關(guān)公告。
(4)上述申購、贖回費率自公布之日起三個工作日后開始執(zhí)行。在該執(zhí)行日之前的相關(guān)費率仍然按照原有的標準執(zhí)行。
(四)不列入基金費用的項目
基金募集期間的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產(chǎn)中列支?；鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
(五) 基金管理費和托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額持有人基金份額持有人大會?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。
(六) 基金稅收
基金運作過程中的各類納稅主體,依照國家法律、法規(guī)的規(guī)定,履行納稅義務(wù)。
十六、基金的會計與審計
(一) 基金會計政策
1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月,可以并入下一個會計年度；
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位；
3、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
4、基金獨立建賬、獨立核算；
5、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
6、基金托管人每月與基金管理人就基金的財務(wù)會計報告等進行核對并以書面方式確認。
(二) 基金審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立且具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其具有證券從業(yè)資格的注冊會計師對基金年度財務(wù)報表進行審計；
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師,須事先征得基金管理人和基金托管人同意,并報中國證監(jiān)會備案；
3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務(wù)所,經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意,基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制更換經(jīng)辦注冊會計師報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
十七、基金的信息披露
本基金的信息披露按照《基金法》、《信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準則》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、及其他有關(guān)規(guī)定以及本基金合同辦理。本基金的信息披露事項須在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3 日前,將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
基金合同生效后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi),更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。
(二)基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
(三)基金募集情況公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的結(jié)果編制基金募集情況公告,并在募集期結(jié)束的次日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
(五)基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
(六)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日,通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在半年度和年度最后一個市場交易日的次日,將前日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
(七)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(八)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi),編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi),編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、半年度報告或者年度報告。
(九)臨時報告與公告
在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時,將按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告并公告：
1、基金份額持有人大會的召開；
2、終止基金合同；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
7、基金募集期延長；
8、基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動；
9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；
13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責(zé)人受到嚴重行政處罰；
14、重大關(guān)聯(lián)交易事項；
15、基金收益分配事項；
16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
18、基金改聘會計師事務(wù)所；
19、變更基金份額發(fā)售機構(gòu)；
20、基金更換注冊登記人；
21、基金開始辦理申購、贖回；
22、基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；
23、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
24、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
25、基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；
26、基金的上市交易；
27、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
(十) 澄清公告
在基金合同期限內(nèi),公共媒體中出現(xiàn)或市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大的波動的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清,并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
(十一)本基金同時遵循《業(yè)務(wù)規(guī)則》中有關(guān)信息披露的規(guī)定。
(十二)信息披露文件的存放與查閱
基金招募說明書、年度報告、半年度報告、基金份額凈值公告和基金季度報告等文本文件在編制完成后,將存放于基金管理人、基金托管人和銷售代理人的辦公場所,投資者可在辦公時間查閱。
上市公告書公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人的住所和深圳證券交易所,供公眾查閱、復(fù)制。
投資者在支付工本費后,可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人和基金托管人保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.ttasset.com)查閱和下載上述文件。
十八、風(fēng)險揭示與管理
(一)市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險,主要包括：
1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)發(fā)生變化,導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。基金投資于國債與上市公司的股票,收益水平也會隨之變化,從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著國債的價格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于國債和股票,其收益水平會受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等,這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險,但不能完全規(guī)避。
5、購買力風(fēng)險。基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配,而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。
(二)管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等,會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。因此,本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。
(三)流動性風(fēng)險
本基金屬于開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務(wù)接受投資者的申購和贖回。由于開放式基金在國內(nèi)發(fā)展歷史不長,應(yīng)對基金贖回的經(jīng)驗不足,加之中國股票市場波動性較大,在市場下跌時經(jīng)常出現(xiàn)交易量急劇減少的情況,如果在這時出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回申請,則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難,基金面臨流動性風(fēng)險。
(四)上市交易的風(fēng)險
本基金將在發(fā)行結(jié)束后在深圳證券交易所掛牌上市,由于上市期間可能因信息披露導(dǎo)致基金停牌,投資者在停牌期間不能買賣基金,產(chǎn)生風(fēng)險；同時,可能因上市后交易對手不足導(dǎo)致基金流動性風(fēng)險；另外,當(dāng)基金份額持有人將份額轉(zhuǎn)向場外交易后導(dǎo)致場內(nèi)的基金份額或持有人數(shù)不滿足上市條件時,本基金存在暫停上市或終止上市的可能。
(五)其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險,如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失,影響基金收益水平,從而帶來風(fēng)險；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
十九、基金合同的變更、終止與清算
(一)基金合同的變更
1、以下基金合同變更事項需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：
(1) 提前終止基金合同；
(2) 基金擴募或者延長基金合同期限；
(3) 轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(4) 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
(5) 更換基金管理人、基金托管人；
(6) 基金合同約定的其他事項。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準或備案,并自中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行變更的情形,或者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化,或者基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響,可不經(jīng)基金份額持有人大會決議,而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布,并報中國證監(jiān)會備案。
(二)基金合同的終止
出現(xiàn)下列情況之一的,基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止,而在六個月內(nèi)沒有新基金管理人承接其原有職責(zé)的；
3、基金托管人職責(zé)終止,而在六個月內(nèi)沒有新基金托管人承接其原有職責(zé)的；
4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國證監(jiān)會允許的其它情況。
(三)基金財產(chǎn)清算小組
1、基金財產(chǎn)清算小組的組成
自基金合同終止日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組,清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、由基金管理人選定的律師事務(wù)所、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師事務(wù)所以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鸸芾砣?、基金托管人以及上述會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在基金合同終止之日起15個工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方?；鹎逅阈〗M可以聘請必要的工作人員。
基金清算小組接管基金財產(chǎn)后,負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算小組的職責(zé)
(1)基金合同終止后,發(fā)布基金清算公告；
(2)基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(3)對基金財產(chǎn)進行保管、清理和確認；
(4)對基金財產(chǎn)進行估價；
(5)對基金財產(chǎn)進行變現(xiàn)；
(6)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(7)以自身名義參加與基金有關(guān)的民事訴訟以及其他必要的民事活動；
(8)公布基金清算結(jié)果公告；
(9)進行基金剩余財產(chǎn)的分配。
(三) 清算程序
(1)基金合同終止后,由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
(4)對基金財產(chǎn)進行分配；
(5)制作清算報告；
(6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
(四)清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,清算費用由清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
(五)基金清算剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1、支付清算費用；
2、交納所欠稅款；
3、清償基金債務(wù)；
4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)按前款1-4項規(guī)定依順序清償,在上一順序權(quán)利人未得以清償前,不分配給下一順序權(quán)利人。
(六) 基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告在報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
(七) 基金清算賬冊及文件的保存
基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存十五年以上。
二十、基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
(一)基金合同當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：天同基金管理有限公司
注冊地址：上海浦東源深路273號
辦公地址：上海浦東源深路273號
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：馬志剛
成立日期：2002年8月23日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】44號
經(jīng)營范圍：募集基金；基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司(簡稱：交通銀行)
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS LTD
法定代表人：蔣超良
注冊地址：上海市仙霞路18 號
郵政編碼：200336
辦公地址：上海市銀城中路188 號
郵政編碼：200120
成立時間：1987年3月30日
注冊資本：171.08億元
批準設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81 號文和中國人民銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；自營或代客外匯買賣；買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；發(fā)行或代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；外幣兌換；外匯擔(dān)保；外匯租賃；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)以及經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務(wù)。
3、基金份額持有人
基金投資者在依法并依基金合同、招募說明書取得并持有本基金的基金份額期間為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
☆ (二)基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
基金管理人享有以下權(quán)利：
(1)依法并依照基金合同的規(guī)定獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
(2)依照基金合同的相關(guān)規(guī)定獲得基金管理費及其它約定和法定的收入；
(3)代表基金對其所投資的企業(yè)依法行使因基金財產(chǎn)投資產(chǎn)生的權(quán)利；
(4)在基金托管人職責(zé)終止時,提名新的基金托管人；
(5)以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br /> (6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會；
(7)有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
基金管理人履行以下義務(wù)：
(1)依法募集基金,辦理基金備案手續(xù)；
(2)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則依法管理并運用基金資產(chǎn)；
(3) 配備足夠的、具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
(4) 配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
(5) 配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進行基金的登記業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
(6)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度,確保所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,確保對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資；
(7)除法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得轉(zhuǎn)托第三人運作基金財產(chǎn)；
(8)接受基金托管人的依法監(jiān)督；
(9)采取適當(dāng)、合理的措施,使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定,并按有關(guān)規(guī)定計算和公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回的價格；
(10)嚴格按照《基金法》、《信息披露管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)規(guī)定辦理與基金管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
(11)負責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師；
(12)保守基金商業(yè)秘密,不得披露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、規(guī)章及基金合同另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露；
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益；
(14)按基金合同的規(guī)定受理申購、贖回申請,及時、足額支付贖回款項；
(15)依據(jù)《基金法》、基金合同和其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
(16)不謀求對上市公司的控股和直接管理；
(17)按有關(guān)規(guī)定制作和保存基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的會計賬冊、報表、記錄；
(18)確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出；并且保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
(19)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時,及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
(21)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其過錯責(zé)任不因其退任而免除；
(22)基金托管人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時,應(yīng)代表基金向基金托管人追償；
(23)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br /> (24)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決定；
(26)有關(guān)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
基金托管人享有以下權(quán)利：
(1) 依照基金合同的規(guī)定,獲取基金托管費；
(2)依法監(jiān)督基金管理人的投資運作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)、違反基金合同的,不予執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告；
(3)在基金管理人職責(zé)終止時,提名新的基金管理人；
(4)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會；
(5)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
基金托管人履行以下義務(wù)：
(1)安全保管基金財產(chǎn)；
(2)設(shè)立專門的基金托管部,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財產(chǎn)的獨立；
(4)按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定,及時向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項,辦理清算、交割事宜；
(5)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；
(6)按照有關(guān)規(guī)定制作相關(guān)賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)材料,并與基金管理人進行核對；
(7)建立并保存基金份額持有人名冊；
(8)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
(9)除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
(10)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露；
(11)對基金財務(wù)會計報告、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各主要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧┮蠡鸸芾砣思m正其違反基金合同的行為；
(12)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
(13)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定將基金收益和贖回款項劃向本基金清算賬戶；
(14)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
(15)參加基金清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
(16)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時,及時報告中國證監(jiān)會和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)并通知基金管理人；
(17)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其過錯責(zé)任不因其退任而免除；
(18)基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時,應(yīng)為基金向基金管理人追償；
(19)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
(20)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人召開基金份額持有人大會；
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決定；
(22)有關(guān)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
基金份額持有人享有以下權(quán)利：
(1)分享基金財產(chǎn)收益；
(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作；
(3)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
(4)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
(5)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
(6)出席或委派代表出席基金份額持有人大會,并對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
(7)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
(9)在基金管理人或基金托管人職責(zé)終止時,提名新的基金管理人或基金托管人；
(10)基金合同約定的其他權(quán)利。
基金份額持有人履行以下義務(wù)：
(1)遵守基金合同；
(2)繳納基金認購、申購款項及按照規(guī)定支付相應(yīng)費用；
(3)在持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
(4)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
(5)返還持有基金份額過程中獲得的不當(dāng)?shù)美?br /> (6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決定；
(7)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利和義務(wù)以基金合同為依據(jù),不因基金資產(chǎn)賬戶名稱的改變而有所改變。
二、基金份額持有人大會
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。
(二)召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有基金份額10%以上的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算,下同)提議時,應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1) 變更基金合同或提前終止基金合同,但基金合同另有約定的除外；
(2) 變更基金類別；
(3) 轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(4) 變更基金投資目標、范圍或策略；
(5) 更換基金托管人；
(6) 更換基金管理人；
(7) 代表10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人就同一事項書面要求召集基金份額持有人大會；
(8) 變更基金份額持有人大會程序；
(9) 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；
(10) 本基金與其它基金的合并；
(11) 法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
2、出現(xiàn)以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,不需召開基金份額持有人大會：
(1) 調(diào)低基金管理費、基金托管費；
(2) 在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；
(3) 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改；
(4) 對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5) 對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6) 按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。
(三)召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集,托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會,但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干擾。
5、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
(四)通知
1、召開基金份額持有人大會,召集人最遲應(yīng)于會議召開前30日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)有權(quán)出席會議的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(5)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達的期限、地點；
(6)表決方式；
(7)會務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；
(8)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
(9)召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
(五)召開方式
1、會議方式
(1) 基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會；
(2) 現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席,現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；
(3) 通訊方式開會應(yīng)按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決；
(4) 會議的召開方式由召集人確定。但決定更換基金管理人或者基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會
2、基金份額持有人大會召開條件
(1) 現(xiàn)場開會
必須同時符合以下條件時,現(xiàn)場會議方可舉行：
1) 對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示,有效的基金份額應(yīng)占代表權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%)；
2) 到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備,到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定并公告重新開會的時間,召集人應(yīng)當(dāng)提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
(2) 通訊方式開會
必須同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行：
1) 召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后,在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2) 召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；
3) 本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%)；
4) 直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表,同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。
(六)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1) 議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的,并為基金份額持有人大會職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項,如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、更換基金管理人、更換基金托管人、與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項；
(2) 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決；
(3) 基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案,也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案,召集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會召開日前30日公告；
(4) 對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案),大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系,并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的,應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明；
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
2、議事程序
(1) 現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下,首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項,確定和公布監(jiān)票人,然后由大會主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進行表決,經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上(含50%)多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。
(2) 通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,由召集人在會議通知中提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期第2日統(tǒng)計全部有效表決,在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
(七) 表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)；
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議；
(1) 一般決議,一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)通過方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
(2) 特別決議,特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式、提前終止基金合同必須以特別決議的方式通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決；
4、對于通訊開會方式的表決,除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明,否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決；
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。
(八) 計票
1、現(xiàn)場開會
(1) 如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉2名代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉3名代表擔(dān)任監(jiān)票人；
(2) 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果；
(3) 如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持有人或者代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點,大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票,并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
(九) 生效與公告
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
2、基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
3、基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準或備案后2日內(nèi),由基金份額持有人大會召集人在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。通訊方式表決的,應(yīng)當(dāng)將公證機關(guān)的名稱、公證員的姓名和公證全文一同公告。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
(一)基金合同的變更
1、以下基金合同變更事項需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：
(1) 提前終止基金合同；
(2) 基金擴募或者延長基金合同期限；
(3) 轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(4) 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
(5) 更換基金管理人、基金托管人；
(6) 基金合同約定的其他事項。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準或備案,并自中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行變更的情形,或者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化,或者基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響,可不經(jīng)基金份額持有人大會決議,而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布,并報中國證監(jiān)會備案。
(二)基金合同的終止
出現(xiàn)下列情況之一的,基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止,而在六個月內(nèi)沒有新基金管理人承接其原有職責(zé)的；
3、基金托管人職責(zé)終止,而在六個月內(nèi)沒有新基金托管人承接其原有職責(zé)的；
4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國證監(jiān)會允許的其它情況。
(三)基金財產(chǎn)清算小組
1、基金財產(chǎn)清算小組的組成
自基金合同終止日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組,清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、由基金管理人選定的律師事務(wù)所、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師事務(wù)所以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鸸芾砣?、基金托管人以及上述會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在基金合同終止之日起15個工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方?；鹎逅阈〗M可以聘請必要的工作人員。
基金清算小組接管基金財產(chǎn)后,負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算小組的職責(zé)
(1)基金合同終止后,發(fā)布基金清算公告；
(2)基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(3)對基金財產(chǎn)進行保管、清理和確認；
(4)對基金財產(chǎn)進行估價；
(5)對基金財產(chǎn)進行變現(xiàn)；
(6)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(7)以自身名義參加與基金有關(guān)的民事訴訟以及其他必要的民事活動；
(8)公布基金清算結(jié)果公告；
(9)進行基金剩余資產(chǎn)的分配。
(四) 清算程序
(1)基金合同終止后,由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
(4)對基金財產(chǎn)進行分配；
(5)制作清算報告；
(6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
(五)清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,清算費用由清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
(六)基金財產(chǎn)按下列順序清償
1、支付清算費用；
2、交納所欠稅款；
3、清償基金債務(wù)；
4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)按前款1-4項規(guī)定依順序清償,在上一順序權(quán)利人未得以清償前,不分配給下一順序權(quán)利人。
(七) 基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告在報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
(八) 基金清算賬冊及文件的保存
基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存十五年以上。
四、基金合同存放及投資者取得基金合同的方式
基金合同是規(guī)范基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利及義務(wù)的法律文件。基金合同在基金募集結(jié)束,報中國證監(jiān)會備案并獲中國證監(jiān)會書面確認后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭敭a(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
基金合同自生效之日對基金合同當(dāng)事人具有法律約束力。
基金合同正本一式4份,基金管理人和基金托管人各持有1份,其余報送中國證監(jiān)會和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)各1份,每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記人辦公場所查閱；投資者也可按工本費購買基金合同復(fù)制件或復(fù)印件,但應(yīng)以基金合同正本為準。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人和基金托管人保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
(一)基金管理人
名稱：天同基金管理有限公司
注冊地址：上海源深路273號
法定代表人：柳亞男
注冊資本：1 億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：募集基金；基金管理業(yè)務(wù)；以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務(wù)。
營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營
☆ (二)基金托管人
名稱：交通銀行
注冊地址：中國上海仙霞路18號
法定代表人：蔣超良
電話：021-58408846
傳真：021-58880559
聯(lián)系人：江永珍
成立時間：1987年3月30日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣171.08元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍： 吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營和代客外匯買賣；代理國外信用卡的發(fā)行和付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)。
二、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定,基金托管人對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查,其中對基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金的《基金合同》生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為,應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對,并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其過失致使投資者遭受的損失?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會,同時通知基金管理人限期糾正。
2、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人就基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動用基金資產(chǎn)、是否按時將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項,對基金托管人進行監(jiān)督和核查。
基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損或處于危險狀態(tài)的,基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正并采取必要的補救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定,應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的,基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會,同時通知基金托管人限期糾正。
3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由,拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的,監(jiān)督方應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金資產(chǎn)保管
(一) 基金資產(chǎn)保管的原則
基金托管人依法持有基金資產(chǎn),應(yīng)安全保管所收到的基金的全部資產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的自有資產(chǎn)?；鹜泄苋吮仨殲榛鹪O(shè)立獨立的賬戶,與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理?；鹜泄苋藨?yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人,到賬日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的,托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。
由此給基金造成損失的,基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。對于基金申(認)購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的,基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
(二) 基金成立時募集資金的驗證
認購期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定,將認購資金劃入基金管理人在托管行開設(shè)的“天同基金管理有限公司基金認購專戶”?；鹪O(shè)立募集期滿,由基金發(fā)起人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2 名以上(含2 名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基金發(fā)起人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中,基金托管人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收報告。
(三) 投資者申購資金和贖回資金的劃付
基金托管人應(yīng)及時查收申購資金是否到賬,對于未準時到賬的資金,應(yīng)及時通知基金管理人,由基金管理人負責(zé)催收。因投資者贖回而應(yīng)劃付的款項,基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令進行劃付。
(四) 基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)基金托管專戶,保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金托管專戶進行?；鹜泄軐舻拈_立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動?；鹜泄軐舻墓芾響?yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行的其他規(guī)定。
(五) 基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶?；鹱C券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動?；鹜泄苋艘曰鹜泄苋说拿x在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。本條將根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司賬戶改革的要求實時修訂。
(六) 債券托管乙類賬戶的開設(shè)和管理
1、基金合同生效后,基金管理人負責(zé)向中國證監(jiān)會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易。由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶,由基金托管人在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)債券托管乙類賬戶,并由基金托管人負責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
2、同業(yè)拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、中國外匯交易中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定,由基金管理人和基金托管人簽訂補充協(xié)議,進行使用和管理。基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協(xié)議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
(七) 基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓,由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
(八) 與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
四、資產(chǎn)凈值計算和會計核算
(一)基金資產(chǎn)估值
1.估值對象
基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項和其它投資等資產(chǎn)。
2.估值方法
a.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的,以最近交易日的收盤價估值；
(2)未上市股票的估值：
a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票,按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；
b)首次發(fā)行的股票,按成本價估值。
(3)配股權(quán)證,從配股除權(quán)日起到配股確認日止,若收盤價高于配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等于或低于配股價,則估值為零。
(4)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(3)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值,均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?如果基金管理人認為按本項第(1)-(3)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據(jù)具體情況,并與基金托管人商定達成一致意見并報中國證監(jiān)會核準后,按最能反映公允價值的價格估值。
(5)國家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進行估值。
b.債券估值辦法：
(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,按最近交易日的收盤價估值。
(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價進行估值,估值日沒有交易的,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。
(3)未上市債券按其成本價估值；
(4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值；
(5)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值,均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?如果基金管理人認為按本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值,基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定達成一致意見并報中國證監(jiān)會核準后,按最能反映公允價值的價格估值；
(6)國家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進行估值。
3.估值程序
公開披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值后,傳給基金托管人復(fù)核。
4.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第(4)項或債券估值方法的第(5)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
5.暫停估值與公告基金份額凈值的情形
(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時；
(2)因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障份額持有人的利益,已決定延遲估值；
(4)如果出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的；
(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
(二)基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù),基金份額凈值的計算,精確到0.0001元,小數(shù)點后第五位四舍五入,國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值,并按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后,將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后,由基金管理人對外公布。
3.估值錯誤的處理
(1)當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時,視為基金份額凈值錯誤。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金財產(chǎn)估值的準確性和及時性。基金份額凈值計價計算出現(xiàn)錯誤時,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
(2)差錯類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記人、或代理銷售機構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯,導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”承擔(dān)賠償責(zé)任。上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯,若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力。因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任,但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
(3)差錯處理原則
1)差錯已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時,差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方,及時進行更正,因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯,給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認,確保差錯已得到更正。
2)差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé),不對間接損失負責(zé),并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé),不對第三方負責(zé)。
3)因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負責(zé),如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”),則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
4)差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
5)差錯責(zé)任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時,基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金財產(chǎn)損失時,基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責(zé)向差錯方追償。
6)如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償,并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本基金合同或其他規(guī)定,基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任,則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進行追索,并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
(4)差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理,處理的程序如下：
1)查明差錯發(fā)生的原因,列明所有當(dāng)事人,根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯責(zé)任方；
2)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
3)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠償損失；
4)根據(jù)差錯處理的方法,需要修改基金注冊與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的,由基金注冊與過戶登記人進行更正,并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認；
5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0.5%時,基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
(三)基金賬冊的建賬和對賬
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對,互相監(jiān)督,以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正,保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。
(四)基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應(yīng)于每月終了后5 日內(nèi)完成。
在本基金的《基金合同》生效后每六個月結(jié)束之日起45 日內(nèi), 基金管理人對招募說明書更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€季度結(jié)束之日起15 個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終了后60 日內(nèi)完成半年報告編制并公告；在會計年度結(jié)束后90 日內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日,對報表加蓋公章后,以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在5 日內(nèi)立即進行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當(dāng)日,將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核,基金托管人在收到后5 日內(nèi)進行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽陥笸瓿僧?dāng)日,將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核,基金托管人在收到后30 日內(nèi)進行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日,將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核,基金托管人在收到后30 日內(nèi)復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中,發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因,進行調(diào)整,調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章,相關(guān)各方各自留存一份。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、半年報告或年度報告復(fù)核完畢后,需蓋章確認或出具相應(yīng)的復(fù)核確認書,以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
五、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊,包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每月最后一個交易日的基金份額持有人名冊由基金過戶與注冊登記人負責(zé)制定?；疬^戶與注冊登記人對基金份額持有人名冊負保管義務(wù)。
六、爭議的處理和適用法律
相關(guān)各方當(dāng)事人同意,因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議,除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的,應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁,仲裁的地點在上海,仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間,相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé),繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
七、托管協(xié)議的修改和終止
1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準或備案手續(xù)后生效。
2、發(fā)生以下情況,本托管協(xié)議終止：
(1)《基金合同》終止；
(2)因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金托管人；
(3)因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金管理人；
(4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容,基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化,有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項目：
(一)基金份額持有人投資交易確認服務(wù)
注冊與登記過戶人保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金管理人直銷中心應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷中心進行交易的投資者的要求提交成交確認單?；痄N售代理人應(yīng)根據(jù)在代銷網(wǎng)點進行交易的投資者的要求提交成交確認單。
(二)基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
(三)基金份額持有人交易對賬單寄送服務(wù)
基金份額持有人交易對賬單包括季度對賬單與年度對賬單。季度對賬單在每季度結(jié)束后1個月內(nèi)向所有持有本基金份額的投資者寄送；年度對賬單在每年度結(jié)束后1個月內(nèi)向所有持有本基金份額的投資者寄送。
(四)基金紅利再投資
若基金份額持有人選擇本基金收益以基金份額形式進行分配,該持有人當(dāng)期分配所得基金收益將按紅利權(quán)益登記日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)基金份額,且紅利轉(zhuǎn)基金份額時不收取任何費用。
(五)信息訂制服務(wù)
投資人在開立基金賬戶時如預(yù)留電子郵件地址,可獲得電子郵件服務(wù),內(nèi)容包括基金份額凈值、客服周刊、客服月刊等。未預(yù)留電子郵件地址的投資人,可到銷售網(wǎng)點辦理資料變更手續(xù)或通過callcenter＠ttasset.com郵箱申請信息訂制服務(wù)。
(六)資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者撥打客戶服務(wù)電話可通過自動語音或人工座席獲得基金信息查詢、賬戶信息查詢、傳真對賬單、建議投訴等全面的服務(wù)。
客戶服務(wù)電話：021-68644599
客戶服務(wù)傳真：021-68531888
2、公司網(wǎng)站： http：//www.ttasset.com
本公司網(wǎng)站為投資人提供了賬戶查詢、基金信息查詢、投訴建議、在線咨詢等服務(wù)欄目,力爭為投資人提供全方位的專業(yè)服務(wù)。
二十三、其他事項
1、基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記人辦公場所查閱；投資者也可按工本費購買基金合同復(fù)制件或復(fù)印件,但應(yīng)以基金合同正本為準。
2、基金合同如有未盡事宜,由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章協(xié)商解決。
二十四、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和銷售代理人的辦公場所,投資者可在辦公時間查閱；投資者在支付工本費后,可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.ttasset.com)查閱和下載招募說明書。
二十五、備查文件
(一) 中國證監(jiān)會批準天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金募集的文件
(二)《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金基金合同》
(三)《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議》
(四) 關(guān)于募集天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金之法律意見書
(五) 基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程
(六) 基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照